在基金管理公司组织架构下,属于后台支持部门的机构是()。
第1题:
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
答案:B
解析:合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
第2题:
A、基金管理公司
B、基金会
C、社保局
D、基金保管公司
第3题:
保障公司为客户提供服务的持续性是( )的目标。
A.基金管理人的前台
B.基金管理人中台部门
C.基金管理人的后台
D.投资、研究、销售等部门
第4题:
新加坡养老保险的管理模式属于()
A. 政府部门直接管理
B. 政府监督下的自治机构管理
C. 保险公司管理
D. 保险基金公司管理
第5题:
在基金管理公司组织架构下,属于后台支持部门的机构是( )。
A.行政管理部
B.信息技术部
C.财务部
D.市场部
第6题:
金融机构负责资产支持证券投资的部门应当与负责风险管理的部门保持相对独立。在负责资产支持证券投资的部门内部,应当将前台与后台严格分离。
判断对错
参考答案:(√)
解析:金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法第51条
第7题:
在基金管理公司组织架构下,属于后台支持部门的机构有( )。
A.行政管理部
B.信息技术部
C.财务部
D.研究部
第8题:
基金管理公司的机构设置包括( )。
A.投资管理部门
B.风险管理部门
C.市场营销部门
D.后台支持部门
第9题:
基金管理公司的后台支持部门有行政管理部、信息技术部和机构理财部。 ( )
第10题:
后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理,后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括( )。
A、能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D、对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为