《银行业监督管理法》规定规定,商业银行发现重大违规事件应按照()

题目

《银行业监督管理法》规定规定,商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。

  • A、应急处置预案
  • B、重大事项报告制度
  • C、合规风险管理计划
  • D、合规问责制度
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第1题:

商业银行发现重大违规事件应按照____制度的规定向银监会报告。

A一般事项报告

B特别事项报告

C重大事项报告

D紧急事项报告


正确答案:C
解析(出处):《商业银行合规风险管理指引》第二十六条 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。

第2题:

商业银行发现重大违规事件应按重大事项报告制度的规定向外部审计部门报告。

判断对错


参考答案:(×)

第3题:

商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。()

A.重大事故报告制度

B.重大事项报告制度

C.重大案件报告制度

D.重大事件报告制度


参考答案:B

第4题:

商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。

  • A、重大事项报告制度
  • B、案件风险信息报告制度
  • C、合规风险信息报告制度
  • D、案件防控统计制度

正确答案:A

第5题:

商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的,银行业监督管理机构可依据( )和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。


A.《民法通则》

B.银监会颁布的相关通知

C.《银行业监督管理法》

D.《商业银行法》

答案:C
解析:
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。

第6题:

商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。

判断对错


参考答案:(√)

第7题:

商业银行发现重大违规事件应按照____的规定向银监会报告。


正确答案:重大事项报告制度

第8题:

根据()等规定,银监会及其派出具有对银行业金融进行现场检查的主体资格,并可依法作出处理(包括行政处罚)。

A.《银行业监督管理法》、《商业银行法》

B.《人民银行法》、《商业银行法》

C.《银行业监督管理法》、《人民银行法》

D.《银行业监督管理法》、《商业银行法》、《人民银行法》


参考答案:A

第9题:

《银行业监督管理法》规定的突发事件报告机制内容包括哪些?


正确答案: 银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向国务院银行业监督管理机构负责人报告;国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的

第10题:

业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。

  • A、重大事故报告制度
  • B、重大事项报告制度
  • C、重大案件报告制度
  • D、重大事件报告制度

正确答案:B

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