专业理财师在和客户建立关系的过程中,需要关注以下几方面的内容。()
第1题:
下列叙述正确的是( )
A.公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断。金融理财师在为客户提供专业服务时,应该从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断
B.客观原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突
C.在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息
D.在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
第2题:
在个人理财规划方案的执行和监督过程中,下列是《金融理财师执业操作准则》中对金融理财师义务的要求的是( )。 (1)确定客户理财方案的执行计划和内容,以确保客户委托该金融理财师执行该方案 (2)恰当和正确地划分金融理财师和客户在方案执行过程中的责任 (3)在需要时,寻求其他相关专业人员的帮助,或向其他专业人员咨询 (4)协调其他相关专业人员的工作,并与其他相关专业人员共享客户提供的所有信息
A.(3)(4)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(1)(2)(3)(4)
第3题:
专业理财师在与客户建立信任关系的过程中,需要注意的有关自身方面的内容有( )。
A.明确自身定位
B.树立专业形象
C.关心客户需求
D.关注自身礼仪
E.关注自身的工作状态
第4题:
第5题:
第6题:
正式提供金融理财服务之前,金融理财师应当建立并明确与客户的关系,这包含两层含义( )
A.确定为客户服务的范围、确定金融理财师和客户的责任
B.建立与客户的关系,确定为客户服务的范围
C.建立与客户的关系
D.确定金融理财师和客户的责任及为客户服务的范围
第7题:
第8题:
在做理财规划的六个步骤中,第一个步骤是建立和界定与客户关系。下列选项中,( )是这一步骤的内容。
A.理财师准备一份书面文件,其中声明了具体的条款,例如:利益冲突、理财顾问的资历背景及在整个规划过程中客户的责任
B.理财师向客户明确阐明理财意见和支付酬劳的方式
C.理财师已审阅了客户的所有理财目标,并考虑了现实情况,有必要的话,客户目标的优先顺序必须被排列出
D.理财师应按照理财师职业道德规范的要求给顾客留下专业的、诚实的、信守承诺的印象
第9题:
第10题: