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（）对反恐怖融资和制裁名单进行维护，并推送相关业务系统，业务系统

题目

（）对反恐怖融资和制裁名单进行维护，并推送相关业务系统，业务系统实现自动实时预警。

  • A、总行
  • B、一级分行
  • C、二级分行
  • D、一级支行
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第1题：

下列不属于信息技术风险控制内容的是( )．

A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案

B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行

C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作

D．制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训


正确答案：D
46.D【解析】D项属于业务管理风险控制的内容之一。

第2题：

()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。

A.LN系统

B.BoEing系统

C.GTS系统

D.SIDE系统


答案：B

第3题：

《广东华兴银行营运业务系统用户管理办法》规定,总行业务应用系统主管部门负责本部门主管业务应用系统岗位(角色)参数设置和管理工作,对需营运管理部在柜面系统中进行参数维护的,向总行营运管理部提交相关参数维护申请;分行不设岗位参数维护权限。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

按照《平安银行反恐融资“黑名单”业务合规处理指引》等相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过需打印核查结果，加盖核查人签章并放入开户资料留存。

  • A、董事
  • B、股东
  • C、实际控制人
  • D、境外机构和其控股股东、实际控制人

正确答案:D

第5题：

证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。
A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C.通过法律手段实时监控融资融券业务总规模
D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作


答案：A,B,D
解析：
融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。这是融资融券业务规模和集中度风险的控制措施。故C选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。

第6题：

证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。

A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案

B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行

C．通过法律手段实时监控融资融券业务总规模

D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作


正确答案：ABD
融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。这是融资融券业务规模和集中度风险的控制措施。故C选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。本题正确答案为ABD。

第7题：

()对反恐怖融资和制裁名单进行维护，并推送相关业务系统，业务系统实现自动实时预警。

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.一级支行


正确答案：A

第8题：

目前,GTS系统已上线了外汇汇出汇款业务制裁名单监测功能。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。
A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B.制定并严格执行信息技术系统曰常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训


答案：D
解析：
D选项属于业务管理风险的控制措施。

第10题：

涉恐融资名单客户确认后，应停止业务办理，并冻结相关资金。


正确答案:正确

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