()是全行反洗钱工作的管理机构。

题目

()是全行反洗钱工作的管理机构。

  • A、华夏银行总行
  • B、华夏银行反洗钱工作领导小组
  • C、华夏银行总行会计部
  • D、华夏银行总行合规部
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

反洗钱领导小组主要职责是()。

  • A、审议、决定全行反洗钱工作政策和重大事项
  • B、研究、部署全行的反洗钱工作
  • C、研究解决全行反洗钱工作中的重要问题
  • D、监督、检查和评价全行反洗钱职责履行情况

正确答案:A,B,C,D

第2题:

以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是()。

  • A、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
  • B、监督评价全行反洗钱工作
  • C、向高级管理层报告反洗钱工作
  • D、牵头制定全行反洗钱专项管理制度,对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查

正确答案:A,B,C

第3题:

反洗钱工作是全行性工作,反洗钱工作领导小组成员单位均是反洗钱工作责任部门。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第4题:

()负责制订全行反洗钱内控基本制度,推动全行反洗钱内控制度建设。

  • A、反洗钱工作办公室
  • B、反洗钱工作领导小组
  • C、反洗钱监测分析中心
  • D、董事会下设专业委员会

正确答案:A

第5题:

()负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议,推动全行反洗钱工作计划的贯彻落实。

  • A、反洗钱监测分析中心
  • B、反洗钱工作领导小组
  • C、反洗钱工作办公室
  • D、董事会下设专业委员会

正确答案:C

第6题:

根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定,()是全行反洗钱工作的监督管理机关。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、股东大会
  • D、反洗钱工作领导小组

正确答案:D

第7题:

开展反洗钱检查工作时,反洗钱工作办公室负责()。

  • A、统筹管理各专业反洗钱检查工作
  • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
  • C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
  • D、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

正确答案:B

第8题:

反洗钱领导小组办公室主管全行反洗钱日常工作,履行()职责。

  • A、保管好相关资料,并做好登记。
  • B、统一管理、协调和检查全行反洗钱工作。
  • C、研究和制定华融湘江银行反洗钱工作计划。
  • D、向中国反洗钱监测分析中心上报全行大额和可疑交易。
  • E、部署和开展全行反洗钱培训和宣传工作。

正确答案:B,C,D,E

第9题:

在《华夏银行反洗钱管理办法》中,负责全行反洗钱工作的监督和管理,履行反洗钱职责的是()。

  • A、总行
  • B、总分行
  • C、分行
  • D、反洗钱领导小组

正确答案:A

第10题:

华夏银行反洗钱领导小组是在行长授权下的全行反洗钱工作管理机构,负责全行的反洗钱()工作,并按程序向董事会(或下设专业委员会)提交报告。

  • A、监督管理
  • B、监测分析
  • C、数据报送
  • D、政策和内控管理

正确答案:A

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