根据证券法律制度的规定,为了保护公众投资者,要求公开发行优先股的

题目

根据证券法律制度的规定,为了保护公众投资者,要求公开发行优先股的公司(商业银行除外),必须在公司章程中规定()。

  • A、采取固定股息率
  • B、在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
  • C、未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度
  • D、优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
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第1题:

公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 ( )


正确答案:√

第2题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案:B
解析:
(1)选项A:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。(2)选项CD:非公开发行公司债券,发行对象应当是合格投资者,仅限于在合格投资者范围内转让。

第3题:

根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有(符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司)。


正确答案:
(符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司)

第4题:

根据证券法律制度的规定,注册制全面实施后,证券发行行为仍需证监会核准的有( )

A.非公众公司非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东超过200人(不含员工持股计划的员工)
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.上市公司发行新股

答案:B,C
解析:
非公众公司非公开发行股票,无需履行注册制或者证监会核准,选项A错误。上市公司发行新股,采取注册制,选项D错误。

第5题:

(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案:B
解析:
( 1)选项 A:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制;2020新版教材习题陆续更新,瑞牛题库考试软件,www.niutk.com( 2)选项 C:非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让;( 3)选项 D:非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。

第6题:

根据证券法律制度的规定,关于公司债券的发行,下列说法不正确的是(  )。

A.公司债券只能公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券,募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行

答案:A
解析:
公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。

第7题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的有( )。

A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

答案:A,C
解析:
本题考核公司债券的非公开发行。选项A:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。选项C:非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。

第8题:

_________是证券发行者公开向社会公众投资者发售证券的一种方式。

A、不公开发行

B、增资发行

C、公开发行

D、面额发行


标准答案:C

第9题:

(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.每次发行对象不得超过300人
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案:B
解析:

第10题:

根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有( )。



A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

答案:B,C,D
解析:
本题考核股票发行的类型。选项 A:非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人,无需证监会核准。选项 B:股份有限公司首次公开发行股 票并上市,应当经证监会核准。选项 C:上市公司发行新股,应当经证监会核准。 选项 D:非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让,需要报经证监会 核准,核准后公司定性为非上市公众公司。

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