申请证券投资咨询业务资格的机构须具备的条件。

题目

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接联系老师获取答案。

相似问题和答案

第1题：

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A．10

B．15

C．20

D．25

正确答案：A

第2题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。 A．有5000万元人民币以上的注册资本 B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D．有公司章程

正确答案：A
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有：(D分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；⑧有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

第3题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。

A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

B．有300万元人民币以上的注册资本

C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D．有健全的内部管理制度和公司章程

正确答案：ACD
答案为ACD。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(2)同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(3)其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；(4)有100万元人民币以上的注册资本；(5)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(6)有公司章程；(7)有健全的内部管理制度；(8)具备中国证监要求的其他条件。

第4题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）
①有100万元人民币以上的注册资本
②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

A：①②④
B：③④
C：①②③④
D：①②

答案：D

解析：

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
?2.有100万元人民币以上的注册资本；
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
?4.有公司章程；
?5.有健全的内部管理制度；
?6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

第5题：

在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()

答案：对

解析：

在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员，应当具备证券业从业资格。

第6题：

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括（）。 A．专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 C．注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 D．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

正确答案：B
《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定：持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。故B项说法错误。

第7题：

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
Ⅰ．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用
Ⅱ．具有大学专科以上学历
Ⅲ．具有完全民事行为能力
Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：

申请从事证券投资咨询业务在当具备下列条件：①通过了改革前的证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；或通过改革后专项业务资格考试。②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。③具有中华人民共和国国籍。④具有完全民事行为能力。⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的)。⑥具有从事证券业务两年以上的经历。⑦未受过刑事处罚。⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。⑨品行端正，具有良好的职业道德。⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

第8题：

对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（）

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

B. 有500万元人民币以上的注册资本

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D. 有公司章程

正确答案：B

第9题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10

答案：D

解析：

考点：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第10题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

解析：

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： ?1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
?2．有100万元人民币以上的注册资本；
?3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
?4．有公司章程；
?5．有健全的内部管理制度；
?6．具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

申请证券投资咨询业务资格的机构须具备的条件。

题目

相似问题和答案

更多相关问题

相关内容