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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。

题目
多选题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。
A

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格

B

有100万元人民币以上的注册资本

C

有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D

有公司章程

E

有健全的内部管理制度

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第1题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（ ）。 A．有5000万元人民币以上的注册资本 B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D．有公司章程


正确答案：A
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有：(D分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；⑧有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

第2题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 （ ）


正确答案：×

第3题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。

A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

B．有300万元人民币以上的注册资本

C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D．有健全的内部管理制度和公司章程


正确答案：ACD
答案为ACD。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(2)同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(3)其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；(4)有100万元人民币以上的注册资本；(5)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(6)有公司章程；(7)有健全的内部管理制度；(8)具备中国证监要求的其他条件。

第4题：

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格

答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第5题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10

答案：D
解析：
考点：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第6题：

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．10 B．15 C．20 D．25


正确答案：A
【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308。

第7题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列()条件。

A:有固定的业务场所和相应设施
B:其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C:有500万元人民币以上的注册资本
D:有健全的内部管理制度

答案：A,B,D
解析：
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

第8题：

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A．10

B．15

C．20

D．25


正确答案：A

第9题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）
①有100万元人民币以上的注册资本
②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

A：①②④
B：③④
C：①②③④
D：①②

答案：D
解析：
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
?2.有100万元人民币以上的注册资本；
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
?4.有公司章程；
?5.有健全的内部管理制度；
?6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

第10题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D
解析：
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： ?1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
?2．有100万元人民币以上的注册资本；
?3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
?4．有公司章程；
?5．有健全的内部管理制度；
?6．具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

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