金融法律责任
第1题:
在金融机构工作人员履行了金融机构反洗钱内控规定的情况下,仍然发生了洗钱犯罪行为,有关工作人员一般要承担法律责任。()
第2题:
A、人民银行总行
B、金融机构总部
C、独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D、独立承担法律责任的金融机构分支机构
第3题:
《反洗钱非现场监管办法(试行)》中填报单位是指()
A.中国人民银行总行
B.金融机构总部
C.独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D.独立承担法律责任的金融机构分支机构
第4题:
什么是“擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融业务活动”?要承担什么样的法律责任?
第5题:
外资金融机构有哪些法律责任?
第6题:
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,应当承担怎样的法律责任?
第7题:
金融理财师法律责任的责任主体是( )
A.金融理财师
B.金融理财师及雇用金融理财师的金融机构
C.金融理财师及金融理财师所服务的客户
D.金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户
第8题:
身份证件明显属于伪造、篡改等情形下,金融机构仍然与客户建立业务关系,金融机构应当承担相应的法律责任。()
第9题:
金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的需负什么法律责任?
第10题:
以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,应承担什么法律责任?