违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

下列做法是不符合监管要求的（）A、严禁行内辞退、辞职人员或社会上的“中间人”代客办理业务B、银行必须确保对发放各类余额、月底、满页对账单、回单的岗位与柜面人员相分离C、对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看D、对开户手续不符合规定的，一般不予办理，但重点客户、大型客户等特殊情况除外

题目

下列做法是不符合监管要求的（）

  • A、严禁行内辞退、辞职人员或社会上的“中间人”代客办理业务
  • B、银行必须确保对发放各类余额、月底、满页对账单、回单的岗位与柜面人员相分离
  • C、对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看
  • D、对开户手续不符合规定的，一般不予办理，但重点客户、大型客户等特殊情况除外
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。 A．前、后台分离和岗位分离 B．相对独立人员对重点客户进行定期回访 C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理 D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务


正确答案：ACD
除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；②证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

第2题：

经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。

A．前、后台分离和岗位分离

B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案


正确答案：ABCD

第3题：

客户回单应由受理银行直接交给办理业务的客户,或由开户银行通过回单柜、柜台领取、银行人员上门服务等方式交给收、付款人,严禁外部人员传递客户回单。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第4题：

下列做法符合监管要求是（）。

  • A、严禁行内辞退、辞职人员或社会上的“中间人”代客办理业务
  • B、加强对可能发生的账外经营的监控，当日出单要核对，机器打印的出单要全部核对
  • C、对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看
  • D、对开户手续不符合规定的，一般不予办理，但重点客户、大型客户等特殊情况除外

正确答案:A,B,C

第5题：

对于以下人员代客办理业务行为要严格禁止（）

  • A、行内辞退、辞职人员
  • B、社会上的“中间人”
  • C、仍处于强制轮岗期间的员工
  • D、客户经理

正确答案:A,B

第6题：

证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

A.前后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


正确答案：ABCD

第7题：

员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的，予以辞退或给予（）处分。

  • A、开除
  • B、记大过

正确答案:A

第8题：

关于厅堂经理客户分流的要求,下面说法不正确的是()。

A.主动引导客户使用个人网银、手机银行等电子渠道办理业务，并引导客户关注“广发银行”微信公众号

B.自助/智能机具和柜面均可办理的业务，厅堂经理应优先将客户引导至自助/智能机具前办理

C.对需要在现金柜/非现金柜办理业务的客户，主动为客户取号。如无需等候，待柜员叫号后直接引导客户至柜台办理业务

D.对已明确理财经理管户的客户，或表示已预约理财经理、对公客户经理等专业岗位人员的客户，厅堂经理应引导客户至相关岗位人员处


答案：C

第9题：

银行业应加强监控设施的维护，改进录像保管期；对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看，同时对录像资料应延长保留时间备查，不少于三个月为宜。


正确答案:正确

第10题：

下列关于账户开户的规定，说法有误的是（）。

  • A、行内员工（包括客户经理）一律不得代理客户办理开户手续。
  • B、对能确认为非客户开户有权人的，为专业代办开户公司的人员提交的开户资料和印鉴卡，柜台不予受理。
  • C、对因开户资料不齐全退还给客户的，客户又重新申请开户的，开户经办柜员只需对补充的开户资料进行审核。
  • D、在业务处理过程中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人

正确答案:C

更多相关问题
相关内容