手机银行所有基金交易、账户信息、资讯信息取自()A、中间业务系统B、证券业务系统C、证券机构系统D、证券交易所

题目

手机银行所有基金交易、账户信息、资讯信息取自()

  • A、中间业务系统
  • B、证券业务系统
  • C、证券机构系统
  • D、证券交易所
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第1题:

在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。( )


正确答案:√
了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节,P191。

第2题:

上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。

A.银行系统

B.交易清算系统

C.证券公司

D.证券交易所交易系统


正确答案:D
D
上海证券交易所可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。

第3题:

登记在( )中的基金份额可以在证券交易所卖出。 A.基金注册登记系统 B.证券交易系统 C.证券登记结算系统 D.证券登记清算系统


正确答案:C
考点:分级基金份额的上市交易及申购、赎回。见教材第三章第二节,P78。

第4题:

证券交易所运作系统中的通信系统包括()。

A:交易通信网
B:信息服务网
C:证券报刊
D:因特网

答案:A,B,C,D
解析:
证券交易所运作系统中的通信系统包括交易通信网、信息服务网、证券报,刊、因特网。

第5题:

根据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》,信息管理平台是指基金销售机构适用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括()。

A.前台业务系统

B.中台业务系统

C.后台业务系统

D.应用系统的支持系统


正确答案:ACD

第6题:

以下关于上市开放式基金的说法中正确的是( )。

A.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型

B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部,登记在证券登记系统中,只能在深圳证券交易所交易,不能直接申请赎回

C.投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处,登记在TA系统中,可以直接在深圳证券交易所交易

D.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行


正确答案:AD

第7题:

证券交易所的运作系统包括( )。

A.交易系统

B.结算系统

C.信息系统

D.监察系统


正确答案:ABCD

第8题:

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B.基金在深圳证券交易所上市后,投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额,也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

C.通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统,可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回

D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更


正确答案:ABCD
四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。

第9题:

( )不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。

A.《证券交易所ETF业务实施细则》
B.《证券交易所业务规则》
C.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》

答案:D
解析:
D项属于我国的基金信息披露制度体系的部门规章。

第10题:

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从()等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

A:前台业务系统
B:后台管理系统
C:监管系统信息报送
D:信息管理平台应用系统的支持系统

答案:A,B,C,D
解析:
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从前台业务系统、自助式前台系统、后台管理系统、监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统五个方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

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