挂牌公司向不符合投资者适当性管理规定条件的投资者发行股票的,中国证监会可以责令改正,并可以自确认之日起在()个月内不受理其申请。
第1题:
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。
A.《证券法》
B.《中国期货业协会章程》
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
第2题:
首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。
A.符合证券交易所规定条件的机构投资者
B.个人投资者
C.上市公司
D.符合中国证监会规定条件的机构投资者
2004年12月7日,中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》,决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。
第3题:
根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有(符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司)。
第4题:
第5题:
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。
A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
第6题:
根据规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向 ( )询价的方式确定股票发行价格。 A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.个人投资者 D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
第7题:
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D.《中国期货业协会章程》
第8题:
根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格.
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.中国证监会规定条件的机构投资者
第9题:
第10题: