对于挂牌公司确定发行对象的股票发行,挂牌公司与发行对象认购合同签

题目

对于挂牌公司确定发行对象的股票发行,挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为()。

  • A、董事会召开之前
  • B、董事会召开之后,股东大会的股权登记日之前
  • C、股东大会的股权登记日之后,股东大会召开之前
  • D、股东大会召开之后,认购公告披露之前
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时,下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份()。

  • A、挂牌公司的董事
  • B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
  • C、挂牌公司设立的员工持股计划
  • D、合格自然人投资者

正确答案:C

第2题:

挂牌公司股票发行的认购协议中,以下条款不可以存在的是()。

  • A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
  • B、强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派
  • C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
  • D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

正确答案:A,B,C,D

第3题:

全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票,若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款,根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过
Ⅱ.挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体
Ⅲ.认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派
Ⅳ.挂牌公司未来需融资时,新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款
Ⅴ.经股东大会审议通过,发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权

A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》(股转系统公告〔2016〕63号),挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的,应当满足以下监管要求:
①认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。
②认购协议不存在以下情形:
a.挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体;(禁止)
b.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格;
c.强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派;
d.挂牌公司未来再融资时,如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款,则相关条款自动适用于本次发行认购方;(禁止)
e.发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权;(禁止)
f.不符合相关法律法规规定的优先清算权条款;
g.其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。

第4题:

挂牌公司股票发行时,下列说法中不正确的是()。

  • A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除之前不能进行股票发行
  • B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除之前不能进行股票发行
  • C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除前不能进行股票发行
  • D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象

正确答案:D

第5题:

某挂牌公司确定发行对象的股票发行,在认购期间出现下列哪些情况后,不需要重新提交董事会、股东大会审议?()

  • A、与投资人就认购价格协商一致后进行变更
  • B、部分发行对象自愿放弃本次认购
  • C、投资人认购数量发生变更
  • D、现行股东优先认购办法发生变更

正确答案:B

第6题:

某挂牌公司董事会审议股票发行议案时,以下情况下相关董事应当回避表决的是()。

  • A、董事王某作为该次发行认购人
  • B、董事赵某与该次发行认购人为夫妻关系
  • C、董事贾某为发行对象中合格机构投资者的实际控制人
  • D、董事张某与该次发行认购人为母女关系

正确答案:A,B,C,D

第7题:

挂牌公司董事会作出股票发行决议,董事会决议未确定具体发行对象的,董事会决议应当明确的事项包括()。

  • A、发行对象的范围
  • B、发行价格区间、发行价格确定办法
  • C、发行数量上限
  • D、现有股东优先认购办法

正确答案:A,B,C,D

第8题:

董事会决议确定具体发行对象的,挂牌公司应当与相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同,认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的()。

  • A、数量或数量区间
  • B、认购价格
  • C、限售期
  • D、登记日期

正确答案:A,B,C

第9题:

挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中,主办券商和律师应当分别核查挂牌公司()中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。

  • A、股票认购对象
  • B、前次发行股票认购对象
  • C、挂牌公司现有股东
  • D、前两次发行股票认购对象

正确答案:A,C

第10题:

关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的,下列说法正确的是()。

  • A、挂牌公司实施股票发行,主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
  • B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的,在相关情形消除前不得实施股票发行
  • C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
  • D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露

正确答案:A,B,C,D

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