问题:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票。()
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问题:投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。()
问题:需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设的账户是()。A:基金资金专用存款账户B:交易所证券账户C:TA账户D:基金结算备付金账户
问题:根据规定,一级交易面对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国。债进行做市。()
问题:对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是( )。A.口头或书面警告 B.约见谈话C.罚款 D.限制相关证券账户交易
问题:投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。( )
问题:基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值,不得超过基金持有的股票总市值的()。 A. 4% B. 8% C. 10% D. 20%
问题:证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()
问题:委托人在证券交易过程中发出委托指令后,在委托有效期内即使委托还未成交,也无权撤销或变更原来的委托指令。()
问题:基金管理人因过错导致基金资产损失时,基金托管人应承担连带赔偿责任。()
问题:早在16世纪,安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易。()
问题:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。A. 口头报价 B.手势报价 C.书面报价 D.电脑报价
问题:变更登记指由证券经纪面执行并确认记名证券过户的行为。()
问题:权证根据不同的划分标准有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认估权证等。()正确错误
问题:在首次公开发行招股说明书中,发行人应对披露的风险因素做定量分析或简略性地作出定性描述。()正确错误
问题:下列各项中,属于虚拟资本范畴的是()A:债券B:权证C:期权D:股票
问题:上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人。()
问题:与战术性资产配置相比,恒定混合资产配置策略假定()。A:资产的收益情况有根本性改变B:投资者偏好有根本性改变C:投资者偏好没有大的改变D:资产的收益情况没有大的改变
问题:由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理()
问题:股份运行的三角形态包括()。A:等边三角形B:对称三角形C:上升三角形D:下降三角形