第1题：
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托
人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把
握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公
司管理的客户资产亏损
D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的
损失
第2题：
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B．与客户签订的资产管理合同不规范
C．违规开展资产管理业务
D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为
第3题：
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
第4题：
资产流动性风险属于（ ）。
A．市场风险
B．业务经营风险
C．财务风险
D．管理风险
第5题：
（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险
第6题：
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。
A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证
券公司管理的客户资产亏损
D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
第7题：
证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。（ ）
第8题：
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。
A．市场风险
B．管理风险
C．合规风险
D．流动性风险
第9题：
证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险
第10题：