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（ ）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。

题目
（ ）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。

A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》
参考答案和解析
答案：B
解析：
基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，若任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
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第1题：

（ ）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（ ）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A．中国证监会，基金管理公司 B．中国证监会，行业协会 C．中国证监会，证券交易所 D．行业协会，中国证监会


正确答案：B
考点：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

第2题：

( )对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经( )批准，再出具上市通知书。

A、中国证监会 证券交易所

B、证券交易所 中国证监会

C、中国证监会 中国人民银行

C、证券交易所 中国人民银行


答案：B

第3题：

商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构


正确答案：A

第4题：

(2016年)（ ）可以临时指定基金托管人。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.基金管理公司

答案：B
解析：
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会，临时指定基金托管人。

第5题：

在（ ）办理私募基金管理人登记。

A.中国证监会
B.中国证监会和中国银监会
C.中国基金业协会
D.证券交易所

答案：C
解析：
在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。 本题考察一般规定

第6题：

封闭式基金的基金份额，经（ ）申请，（ ）核准，可以在证券交易所上市交易。 A．基金份额持有人，证券交易所 B．基金管理人，中国证监会 C．基金托管人，中国证监会 D．基金管理人，中国结算公司


正确答案：B
了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节，P63。

第7题：

（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》


正确答案：B
B[解析]基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，如果任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

第8题：

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C．中国证监会

D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构


正确答案：C
【解析】答案为C。证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

第9题：

基金管理公司的设立须经（ ）批准。

A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.基金业协会

答案：B
解析：
中国证监会作为基金政府监管机构，应当依法履行监管职责，按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。

第10题：

我国的政府基金监管机构是( )。

A、中国证监会
B、基金业协会
C、证券交易所
D、证券业协会

答案：A
解析：
我国的政府基金监管机构是中国证监会;基金行业自律组织是基金业协会;证券市场的自律管理者是证券交易所。

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