(2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则,是指( )。

题目
(2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则,是指( )。

A.内部人员相互制约、相互监督
B.管理部门相对独立、互相牵制
C.组织结构权责分明、相互制约
D.内部流程相对清晰、相互制约
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第1题:

下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中,错误的是()。

A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产

B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产

C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产

D、私募基金管理人承诺基金的最低收益


答案:D
解析:《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第四条规定,私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺,包括但不限于:私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运角基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

第2题:

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

A.全面性原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.审慎性原则

答案:D
解析:
私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

第3题:

私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统

B、私募基金登记备案系统

C、私募股权投资基金管理系统

D、公募基金登记备案系统


正确答案:B
解析:私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制 度,并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

第4题:

私募基金管理人内控原则中()是通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

  • A、成本效益原则
  • B、相互制约原则
  • C、执行有效原则
  • D、全面性原则

正确答案:C

第5题:

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金()的制度措施和纠纷解决机制。

  • A、反洗钱
  • B、风险防范
  • C、投资者保护
  • D、财产安全

正确答案:D

第6题:

私募基金管理人内控原则中( )是通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

A.成本效益原则
B.相互制约原则
C.执行有效原则
D.全面性原则

答案:C
解析:
执行有效原则是通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

第7题:

通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的( )。

A.执行有效原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.成本效益原则

答案:A
解析:
执行有效原则即通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

第8题:

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

A、全面性原则

B、相互制约原则

C、独立性原则

D、审慎性原则


正确答案:D
解析:私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

第9题:

通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的()。

  • A、执行有效原则
  • B、相互制约原则
  • C、独立性原则
  • D、成本效益原则

正确答案:A

第10题:

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的()。

  • A、相互制约原则
  • B、全面性原则
  • C、适时性原则
  • D、成本效益原则

正确答案:D

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