和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A．证券交易所B．中国人民银行C．中国证券登记结算公司D．国务院证券监督管理机构

题目

和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A．证券交易所

B．中国人民银行

C．中国证券登记结算公司

D．国务院证券监督管理机构

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第1题：

（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C．基金托管公司 D．证券交易所

正确答案：B
【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节， P26。

第2题：

国家审计机关对（）依法进行审计监督。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证券登记结算机构 D．证券监督管理机构

正确答案：ABCD

第3题：

依据《证券法》的有关规定，证券机构主要有( )。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．财务公司

E．证券监督管理机构

正确答案：ABCE

第4题：

国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。
A.有关地方人民政府 B.国务院

C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司

答案：A

解析：

【答案详解】A。《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

第5题：

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司

B．基金公司

C．证券交易所

D．证监会

正确答案：A

第6题：

（）应当建立融资融券信息共享机制。 A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．证券金融公司 D．证券公司

正确答案：ABC
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。

第7题：

我国的证券自律管理机构包括()。

A.沪、深证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算公司

D.国务院证券监督管理机构

正确答案：ABC
考5;见销售基础教材P11

第8题：

根据《证券法》规定，证券机构主要有( )。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．财务公司

E．证券监督管理机构

正确答案：ABCE
解析：D项财务公司不属于证券机构。

第9题：

国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A:中国人民银行
B:地方人民政府
C:国务院银行监督管理机构
D:国务院保险监督管理机构

答案：B

解析：

《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。故选B。

第10题：

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.中国证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

答案：D

解析：

考点：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A．证券交易所B．中国人民银行C．中国证券登记结算公司D．国务院证券监督管理机构

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