违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

题目
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?

A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司

答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第2题：

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：C
解析：
客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格；具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；证券业协会规定的其他条件。

第3题：

甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )．

A．该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离

B．为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务

C．投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人

D．定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人


正确答案：ACD
88. ACD【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

第4题：

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：B
解析：
被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。

第5题：

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D.未通过证券从业人员年检

答案：D
解析：
有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被证券业协会采取纪律处分未满2年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。

第6题：

关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

答案：A
解析：
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

第7题：

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（??）进行执业注册。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第8题：

证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）


正确答案：A
考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。

第9题：

下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案

A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

答案：C
解析：
被协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）2年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（4）被协会采取纪律处分未满2年。（5）其他情形。未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

第10题：

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、中国证券登记结算公司


答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

更多相关问题
相关内容