已取得证券从业资格
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
证券业协会规定的其他条件
第1题:
第2题:
第3题:
甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司,当地的证监会派出机构对其例行检查时,发现以下现象,其中符合规定的有( ).
A.该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B.为了降低运营成本,该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C.投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D.定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题: