问答题【背景材料】某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制订了风险控制措施（表1-1）。通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位分别签订了合同。设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预

题目

问答题

【背景材料】某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制订了风险控制措施（表1-1）。通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位分别签订了合同。设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符，对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的约定，提出了索赔要求。针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。

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相似问题和答案

第1题：

某工程，监理合同履行过程中，发生如下事件：
事件 1：总监理工程师对部分监理工作安排如下：（1）监理实施细则由总监理工程师代表负责审批；（2）隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收；（3）工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批；（4）工程计量原始凭证由监理员负责签署。
事件 2：总监理工程师对工程竣工预验收工作安排如下：专业监理工程师组织审查施工单位报送的竣工资料，总监理工程师组织工程竣工预验收。施工单位对存在的问题整改，施工单位整改完毕后，专业监理工程师签署工程竣工报验单，并负责编制工程质量评估报告。工程质量评估报告经总监理工程师审核签字后报送建设单位。
事件 3：针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制、风险自留四种对策，提出了相应的应对措施，见下表。
风险因素及应对措施表

事件 4：一批工程材料进场后，施工单位质检员填写工程材料∕构（配）件∕设备报审表并签字后，仅附材料供应方提供的质量证明资料报送项目监理机构，项目监理机构审查后认为不妥，不予签认。
问题：

指出上表中 A～F 的风险应对措施分别属于四种对策中的哪一种。

答案：

解析：

风险对策的判断如下：
A 属于：损失控制；B 属于风险转移；C 属于风险回避；D 属于控制损失；E 属于风险转移；F属于风险自留。

第2题：

指出事件 2 中总监理工程师对工程竣工预验收工作安排的不妥之处，并写出正确安排。

答案：

解析：

事件 2 中总监理工程师对工程竣工预验收工作安排的不妥之处以及正确安排。
（1）不妥之处：专业监理工程师组织审查施工单位报送的竣工资料。正确安排：总监理工程师组织专业监理工程师对施工单位报送的竣工资料进行审查。
（2）不妥之处：专业监理工程师签署工程竣工报验单。正确安排：由总监理工程师签署工程竣工报验单。
（3）不妥之处：专业监理工程师负责编制工程质量评估报告。正确安排：由总监理工程师提出工程质量评估报告。
（4）不妥之处：工程质量评估报告经总监理工程师审核签字后报送建设单位。
正确安排：工程质量评估报告经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字后报送建设单位。

第3题：

（五）

某建设单位建设一热电厂。该单位委托甲工程监理公司对工程进行监理，委托乙施工单位作为项目的施工总承包单位，并决定向美国丙重型设备制造商订购发电设备。

甲监理公司的总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责风险分析和相应监理规划内容的编写工作。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，并制定了相应风险控制措施，见下表。

序号

风险事件

风险对策

控制措施

通货膨胀

风险转移

建设单位与承包单位签订固定总价合同

承包单位违约

风险转移

要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函

建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故

风险转移

从现金净收入中支出

第三方责任

风险自留

建立非基金储备

乙施工单位投保了建筑工程保险和附加第三者责任险。在施工过程中；对材料进行分隔存放。

建设单位向丙公司预定产品。订货合同规定了设备类型和数量，并规定了以美元作为支付货币，建设单位支付10%的定金。生产时间通常是4个月至9个月建设单位担心人民币兑美元可能贬值；决定对风险套期保值，有效地使人民币的美元价值固定，从而使设备合同的美元价值固定。

97.从风险控制角度来说，乙施工单位对材料分隔存放，属于（）。

A.风险分散

B.风险分离

C.风险转移

D.损失控制

正确答案：B
风险分离是指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。

第4题：

某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师安排的部分监理职责分工如下：①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案；②专业监理工程师处理工程索赔；③专业监理工程师编制监理实施细则；④监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量；⑤监理员复核工程计量有关数据。
事件2：项目监理机构分析工程建设有可能出现的风险因素，分别从风险回避、损失控制、风险转移和风险自留四种风险对策方面，向建设单位提出了应对措施建议，见表1-1。

事件3：工程开工后，监理单位更换了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位。监理单位因工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。
事件4：工程竣工验收前，施工单位提交的工程质量保修书中确定的保修期限如下：①地基基础工程为5年；②屋面防水工程为2年；③供热系统为2个采暖期；④装修工程为2年。
<1> 、针对事件1，逐项指出总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当。
<2> 、逐项指出表1-1中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策。
<3> 、事件3中，监理单位的做法有何不妥？写出正确做法。
<4> 、针对事件4，逐条指出施工单位确定的保修期限是否妥当，不妥之处说明理由。

答案：

解析：

1. 总监理工程师安排的监理职责分工：
①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案，不妥。
②专业监理工程师处理工程索赔，不妥。
③专业监理工程师编制监理实施细则，妥当。
④监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量，不妥。
⑤监理员复核工程计量有关数据，妥当。

2.（1）A签订总价合同属于风险转移。
（2）B变更设计、采用成熟技术属于风险回避。
（3）C设立专项基金属于风险自留。
（4）D购买工程保险属于风险转移。
（5）E完善投资计划，强化动态监控属于损失控制。
3.（1）不妥之处：口头告知建设单位更换专业监理工程师；正确做法：书面通知建设单位。
（2）不妥之处：未经建设单位同意，调换总监理工程师；正确做法：调换总监理工程师，应事先征得建设单位同意。
4.①地基基础工程为5年不妥；理由：法规规定地基基础工程的保修期限为设计文件规定的合理使用年限。
②屋面防水工程为2年不妥；理由：法规规定屋面防水工程的最低保修期为5年。
③供热系统保修期为2个采暖期符合法规要求。
④装修工程保修期为2年符合法规要求。

第5题：

某工程，监理合同履行过程中，发生如下事件：

事件1：总监理工程师对部分监理工作安排如下：(1)监理实施细则由总监理工程师代表负责审批；(2)隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收；(3)工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批；(4)工程计量原始凭证由监理员负责签署。

事件2：总监理工程师对工程竣工预验收工作安排如下：专业监理工程师组织审查施工单位报送的竣工资料，总监理工程师组织工程竣工预验收。施工单位对存在的问题整改，施工单位整改完毕后，专业监理工程师签署工程竣工报验单，并负责编制工程质量评估报告。工程质量评估报告经总监理工程师审核签字后报送建设单位。

事件3：针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制、风险自留四种对策，提出了相应的应对措施，见表1-1。

事件4：一批工程材料进场后，施工单位质检员填写《工程材料/构配件/设备报审表》并签字后，仅附材料供应方提供的质量证明资料报送项目监理机构。项目监理机构审查后认为不妥，不予签认。

问题：

1．逐条指出事件1中总监理工程师对监理工作安排是否妥当，不妥之处写出正确安排。

2．指出事件2中总监理工程师对工程竣工预验收工作安排的不妥之处，并写出正确安排。

3．指出表1-1中A～F的风险应对措施分别属于四种对策中的哪一种。

4．指出事件4中施工单位的不妥之处，并写出正确做法。

答案：

解析：

1．事件1中总监理工程师对监理工作安排是否妥当的判断以及正确安排。

(1)监理实施细则由总监理工程师代表负责审批不妥。正确安排：审批监理实施细则由总监理工程师负责。(2)隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收妥当。(3)工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批不妥。正确安排：工程费用索赔由总监理工程师负责审批。(4)工程计量原始凭证由监理员负责签署妥当。

2．事件2中：

(1)施工单位报送的竣工资料审查工作应由总监理工程师组织，专业监理工程师按照专业分工具体负责相关资料的审查工作；(2)工程竣工报验单的签署是进行工程竣工验收的前提条件之一，因此，应由总监理工程师签署；(3)施工单位对工程预验收中存在的问题整改合格后，总监理工程师负责编制工程质量评估报告。经监理单位技术负责人审核签字后报送建设单位，作为监理单位同意进行竣工验收的书面意见。

3．事件3中：

(1)施工单位重新布置易燃物品仓库的位置，使其与施工项目部办公用房之间保持安全距离的目的是，一旦发生爆炸或火灾时减小风险灾害的损失。因此，A项处理措施属于风险损失控制的范畴。(2)建设单位考虑材料市场不稳定，价格上涨会影响到合同结算价格的增加，采取固定总价承包的合同，是将材料价格增长的风险转由施工单位承担。因此，B项处理措施属于风险转移的范畴。(3)施工单位报审的分包单位无类似工程施工业绩，不具备实施分包工程的资格，要求施工单位更换分包单位的目的是中断分包工程施工的质量、安全风险。因此，C项处理措施属于风险回避的范畴。(4)施工组织设计中无应急预案，要求施工单位制定应急预案并不能防止风险事件的发生，只能减小事件发生后的损失。因此，D项处理措施属于风险损失控制的范畴。(5)鉴于建设单位负责采购的设备技术性能复杂、配套设备较多，要求供货方负责安装调试的目的是，将整套设备的配套性能满足设计要求，技术参数达标的设备安装风险由供货方承担。因此，E项措施属于风险转移的范畴。(6)由于工程地质条件复杂，建设单位设立专项风险基金并不能改变风险发生的客观性，只是风险事件发生后有能力采取有效的应对措施。因此，F项处理措施属于风险自留的范畴。

4．事件4中：

(1)施工单位采购的材料到货验收后，仅向项目监理机构提交材料供应方出具的质量证明资料不符合报审表的要求，还应有施工单位自检合格证明资料。(2)报审表属于施工单位与监理机构的正式交往文件，质检员签字不妥，应由项目经理签字。

第6题：

指出事件 4 中施工单位的不妥之处，并写出正确做法。

答案：

解析：

事件 4 中施工单位的不妥之处以及正确做法：
（1）不妥之处：施工单位质检员填写工程材料∕构（配）件∕设备报审表并签字。正确做法：应由项目经理签字。
（2）不妥之处：仅附材料供应方提供的质量证明资料报送项目监理机构。正确做法：所附材料还应包括数量清单和自检结果。

第7题：

背景资料：某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作；经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施(见表18一1)。

通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。
设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。
土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。
【问题】
1．针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象(指风险量大小)。分析监理工程师在表18—1中提出的各项风险控制措施是否正确?说明理由。
2．针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。
3．按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表式。

答案：

解析：

1．风险转移适用于风险量大或中等的风险事件；风险回避适用于风险量大的风险事件；风险自留适用于风险量小的风险事件。表18—1中：1正确，建设单位对固定总价合同承担的风险很小；2不正确，应选择技术管理水平高的承包单位；3正确，第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险；4不正确，从现金净收人中支出属风险自留(或答“应购买保险”)；5正确，出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。 2．实施设计变更过程的工作程序为：
(1)建设单位向设计单位提出设计变更要求。
(2)设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件。
(3)总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期作出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。
(4)各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更。
(5)监督承包单位实施设计变更。
3．土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表式：《费用索赔申请表》，《工程临时延期申请表》。
总监理工程师处理索赔要求的表式：《费用索赔审批表》，《工程临时延期审批表》，《工程最终延期审批表》。

第8题：

逐条指出事件 1 中总监理工程师对监理工作安排是否妥当，不妥之处写出正确安排。

答案：

解析：

事件 1 中总监理工程师对监理工作安排是否妥当的判断以及正确安排。
（1）监理实施细则由总监理工程师代表负责审批不妥。正确安排：审批监理实施细则由总监理工程师负责。
（2）隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收妥当。
（3）工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批不妥。正确安排：工程费用索赔由总监理工程师负责审批。
（4）工程计量原始凭证由监理员负责签署妥当。

第9题：

某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作；经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表1-1）。
表1-1

通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。
设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。
土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。
<1> 、针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。分析监理工程师在表1-1中提出的各项风险控制措施是否正确？说明理由。
<2> 、针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。
<3> 、按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出费用索赔要求时应使用哪些相关表式，监理单位收到相关表式后应如何处理。
<4> 、请说明风险因素的分类。

答案：

解析：

1.风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。
风险回避适用于风险量大的风险事件。
风险自留适用于风险量小的风险事件。
（1）正确。固定总价合同对建设单位没有风险。
（2）不正确。应选择技术管理水平高的承包单位。
（3）正确。第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险。
（4）不正确。从现金净收入中支出属风险自留。
（5）正确。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。
2.（1）建设单位向设计单位提出设计变更要求。
（2）设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件。
（3）总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期做出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。
（4）各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更。
（5）监督承包单位实施设计变更。
3.土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表格：《费用索赔报审表》。项目监理机构对施工单位提出的《费用索赔报审表》进行审核并签署意见，经建设单位同意后方可作为支付索赔费用的依据。《费用索赔报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
建设工程的风险因素有很多，可以从不同角度进行分类：
（1）按照风险来源进行划分。风险因素包括自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。
（2）按照风险涉及的当事人划分。风险因素包括建设单位风险、设计单位风险、施工单位风险、工程监理单位风险等。
（3）按风险可否管理划分。可分为：可管理风险和不可管理风险。
（4）按风险影响范围划分。可分为：局部风险和总体风险。
4. 建设工程的风险因素有很多，可以从不同角度进行分类：
（1）按照风险来源进行划分。风险因素包括自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。
（2）按照风险涉及的当事人划分。风险因素包括建设单位风险、设计单位风险、施工单位风险、工程监理单位风险等。
（3）按风险可否管理划分。可分为：可管理风险和不可管理风险。
（4）按风险影响范围划分。可分为：局部风险和总体风险。

第10题：

某项目，建设单位委托了一家监理单位协助负责施工监理工作。工程实施过程中发生下列事件：
事件1：在第一次工地会议上，项目监理机构将项目监理规划报送建设单位，会后结合工程开工条件和建设单位的准备情况，将项目监理规划修改后直接报送建设单位。
事件2：基础工程施工时，专业监理工程师在巡视时发现基坑中有不明障碍物，经鉴定属地下文物，项目监理机构及时采取措施并按有关程序进行了处理。
事件3：该工程建设单位与土建承包单位和设备安装单位分别签订了合同。施工安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，但建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。
问题：
1．指出事件1中的不妥之处，说明理由。
2．写出项目监理机构处理事件2的程序。
3．写出事件3中建设单位提出的设计变更工作程序。
4．写出事件3中，土建承包单位和设备安装单位提出索赔时应使用哪些相关表式，总监理工程师处理索赔应使用哪些相关表式。

答案：

解析：

1．事件1中，项目监理规划修改后直接报送建设单位不妥。
理由：监理规划编写完成后必须进行审核并经工程监理单位技术负责人签字认可。
2．项目监理机构处理事件2的程序如下：
(1)报告建设单位；
(2)签发工程暂停令；
(3)建设单位、施工单位制定妥善的保护措施方案；
(4)就工期、费用补偿问题使建设单位和施工单位达成一致意见；
(5)督促文物保护措施方案的落实；
(6)文物保护措施落实后，签发复工令。
3．(1)建设单位向设计单位提出设计变更要求。
(2)设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件。
(3)总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期做出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。
(4)各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更。
(5)监督承包单位实施设计变更。
4．土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表格：《费用索赔申请表》、《工程临时延期申请表》。
总监理工程师处理索赔要求的表格：《费用索赔审批表》、《工程临时延期审批表》、《工程最终延期审批表》。

题目

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