多选题金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列哪些风险因素？（）A客户的特点或者账户的属性B客户是否为外国政要C地域D业务E行业

题目

多选题

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列哪些风险因素？（）

客户的特点或者账户的属性

客户是否为外国政要

地域

业务

行业

参考答案和解析

正确答案： E,B

解析：暂无解析

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第1题：

风险等级划分后,金融机构应( )

A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息

B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核

D.风险划分标准报送中国人民银行

答案：ABCD

第2题：

风险等级划分后，金融机构应()。

A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息

B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户，至少每半年进行一-次审核

D.风险划分标准报送中国人民银行

参考答案：ABCD

第3题：

划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()。

A.客户性别

B.是否来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家

C.行业类型

D.是否为外国政要

答案：ACD

第4题：

以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()

A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息

正确答案：C

第5题：

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。

A、地域

B、业务

C、行业

D、客户

参考答案：ABCD

第6题：

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?

答案：于2009年年底完成等级划分工作。

第7题：

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自于其他国家(地区)的客户。

A、高于

B、略高于

C、低于

D、略低于

参考答案：A

第8题：

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级,在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱(地区)客户的风险等级应()来自于其他(地区)的客户。

A、高于

B、略高于

C、低于

D、略低于

参考答案：A

第9题：

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()

A、客户的特点或者账户的属性

B、信用等级

C、地域

D、业务

E、行业

参考答案：ACDE

第10题：

金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括()

A.信用等级

B.地域

C.业务

D.行业

正确答案：BCD

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列哪些风险因素？（）

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