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收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

题目
单选题
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（  ）的罚款。
A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

3万元以上30万元以下

D

10万元以上60万元以下

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第1题：

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
①法定代表人
②稽核部门负责人
③直接负责的主管人员
④其他直接负责人员?

A：②③
B：③④
C：①②④
D：①②③

答案：B
解析：
根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第2题：

某集团公司通过收购上市公司的控股股东，实现了对上市公司的控制，此种收购称为（）。

A:横向收购
B:间接收购
C:混合收购
D:直接收购

答案：B
解析：
收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式取得上市公司控制权。间接收购是指公司股东以外的收购方通过投资者关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份达到或者超过上市公司发行股份5%或者30%的按照一般收购持有股份的行为，或者按照继续收购则取得股份的行为。本题中的收购属于间接收购。

第3题：

境外法人机构或者境外其他组织进行上市公司收购的，应提交的文件有（ ）。

A．中国公民的身份证明

B．收购人及其控股东或实际控股人的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的说明

C．财务顾问出具的收购人符合上市公司进行战略投资的条件、具有收购上市公司的能力的核查意见

D．收购人接受中国司法仲裁管辖的声明


正确答案：ABCD
掌握境外法人机构或者境外其他组织进行上市公司收购应提交的文件，四个选项均符合要求。

第4题：

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下

答案：C
解析：
根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第5题：

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的(　　)给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.稽核部门负责人
Ⅲ.直接负责的主管人员
Ⅳ.其他直接负责人员

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第6题：

非上市公众公司收购中，关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法，不正确的是（ ）。

A：控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害
B：未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排
C：对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过
D：提交被收购公司股东大会审议的，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决

答案：D
解析：
《非上市公众公司收购管理办法》第7条规定，被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益。被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害；未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排，对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决。

第7题：

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。

A．通报批评
B．终止收购
C．警告
D．记大过

答案：C
解析：
根据《证券法》第二百一十四条，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

第8题：

上市公司收购的监管及相关当事人应尽义务

在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（ ）。

A．保护责任

B．提供财务资助的责任

C．监管责任

D．诚信义务


正确答案：D

第9题：

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。

A． 警告
B． 终止收购
C． 通报批评
D． 记大过

答案：A
解析：
根据《证券法》第二百一十四条，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

第10题：

收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（ ）处分；情节严重的，给予罚款的处分。
A、警告
B、通报批评
C、记大过
D、辞退


答案：A
解析：
收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

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