关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是(  )。[2016年7月真题]

题目
单选题
关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是(  )。[2016年7月真题]
A

证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

B

经营融资融券业务的,应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C

证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任

D

证券公司设风险控制委员会的,委员会负责人由独立董事担任

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。
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第1题:

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由董事长担任。 ( )


正确答案:×
《证券监督管理条例》第二十条规定,证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。

第2题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( )。

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会


正确答案:BCD
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

第3题:

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、( ),行使公司章程规定的职权。

A.会计委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会


正确答案:BC
[答案] BC
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二十条第一款规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

第4题:

(2019年)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。
Ⅰ.战略发展委员会
Ⅱ.薪酬与提名委员会
Ⅲ.审计委员会
Ⅳ.风险控制委员会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:A
解析:
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

第5题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规 定的职权。
A.战略委员会 B.审计委员会
C.风险控制委员会 D.薪酬与提名委员会


答案:B,C,D
解析:
根据我国《证券公司监督管理条例》 的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管 理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委 员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章 程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会 的负责人应当由独立董事担任。

第6题:

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会


正确答案:ABC
102. ABC【解析】参见《证券公司监督管理条例》第二十条第一款。

第7题:

董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,如战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、提名委员会、薪酬委员会等。()


答案:√

第8题:

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由总经理担任。 ( )


正确答案:×
《证券公司监督管理条例》第二十条规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。

第9题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责 人由( )担任。
A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事


答案:D
解析:
。《证券公司监督管理条例》第二十条规定,证券公司董事会设薪酬 与提名委员会、审计委员会,委员会负责人由独立董事担任。

第10题:

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。
①薪酬与提名委员会
②审计委员会
③独立董事制度
④风险控制委员会
⑤董事会秘书

A.①②④
B.①②④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

答案:D
解析:
考点:考查证券公司独立董事制度设置和董事会专门委员会设置的有关规定。无论经营何种业务的证券公司,都应当设立董事会秘书。

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