对
错
第1题：
证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
第2题：
第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D．《中华人民共和国证券法》
第3题：
证券公司从事证券经纪业务，只能委托本公司人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
第4题：
国务院发布的（ ）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
第5题：
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）
第6题：
证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 （ ）
第7题：
根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A．《证券法》
B．《证券发行与承销管理办法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《证券公司设立子公司试行规定》
第8题：
证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其
任职资格或者证券从业资格．
A．按规定收取服务费用
B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
第9题：
A、提供投资顾问服务
B、客户招揽
C、客户服务
D、接受客户全权委托
第10题：
证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）