证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务

题目

证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。()

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第1题:

证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于违法活动。 ( )


正确答案:×
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

第2题:

证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

A、提供投资顾问服务

B、客户招揽

C、客户服务

D、接受客户全权委托


参考答案:BC

第3题:

证券公司从事证券经纪业务,只能委托本公司人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。


正确答案:×
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

第4题:

关于证券经纪人,以下说法错误的是()。

A:证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

答案:C
解析:
证券经纪人不是证券公司的正式员工。

第5题:

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )


正确答案:√

第6题:

证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P130。

第7题:

证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。( )


正确答案:√

第8题:

证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客

户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 ( )


正确答案:×
《证券监督管理条例》第三十八条规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

第9题:

根据规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ( )


正确答案:√

第10题:

证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。

  • A、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
  • B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
  • C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
  • D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

正确答案:A,B,D

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