Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题：
第2题：
第3题：
我国《证券法》规定，允许证券公司向其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 （ ）
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。
A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职
C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
第9题：
第10题：
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。