问题:单选题以下关于商业银行次级债务的说法,正确的是( )。A 固定期限不低于10年(含10年)B 募集方式为向目标债权人定向募集C 索偿权在其他负债之前D 索偿权在存款之前
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问题:单选题由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。[2015年11月真题]A 全额自销B 全额代销C 全额直销D 全额包销
问题:单选题买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的()。A 1%以上B 0.5%到1%C 0.5%以下D 2%以上
问题:单选题通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的是( )。A 实际估值法B 名义估值法C 局部估值法D 完全估值法
问题:单选题证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体,它包括( )。[2017年2月真题]Ⅰ.公司(企业)Ⅱ.政府和政府机构Ⅲ.机构投资者Ⅳ.个人投资者A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
问题:单选题全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。A 10B 15C 20D 25
问题:单选题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定会员应重点监控的交易行为()。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
问题:单选题申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题金融市场的功能包括()。 Ⅰ.资金积累功能 Ⅱ.宏观调控功能 Ⅲ.资源配置功能 Ⅳ.风险消除功能A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
问题:单选题股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价,称为(),此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和,也等于面值总和。A 折价发行B 平价发行C 溢价发行D 正常发行
问题:单选题资产管理人的投资方式不包括()。A 长期与短期B 动态与静态C 主动与被动D 系统化决策与非系统化决策
问题:单选题在2008年全球金融危机中,急剧放大金融市场风险的重要因素是()A 资产证券化和杠杆效应B 企业并购和扩张C 金融监管太严D 政府援助太少
问题:判断题除息除权日,通常为股权登记日之后的7个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。()A 对B 错
问题:单选题只能在期权到期日行驶的期权是()。A 看涨期权B 看跌期权C 欧式期权D 美式期权
问题:多选题期货交易的保证金由()缴纳。A买方B卖方C经济公司D担保公司
问题:单选题以下说法正确的有( )。[2014年9月真题]Ⅰ.证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ.拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ.证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ.证券公司可以协助办理期货开户手续A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:判断题结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。A 对B 错
问题:单选题在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得( )。A 每股账面价值B 每股内在价值C 每股票面价值D 每股清算价值
问题:单选题成长潜力最大但风险也最大的基金是()。A 平衡型基金B 收入型基金C 稳健成长型基金D 积极成长型基金
问题:单选题一般来说,参与证券投资的金融机构有( )等。[2015年3月真题]Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.保险经营机构Ⅲ.中央银行Ⅳ.银行业金融机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ