问题:单选题资产管理人的投资方式不包括()。A 长期与短期B 动态与静态C 主动与被动D 系统化决策与非系统化决策
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问题:单选题金融期货的基本功能包括()。 I.套期保值; II.投机; III.套利; IV.价格转移A I、II、IIIB I、II、IVC II、IIID II、III、IV
问题:单选题全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。A 10B 15C 20D 25
问题:单选题下列关于股票性质的说法中,正确的是( )。①股票是有价证券、要式证券②股票是证权证券、资本证券③股票是综合权利证券④股票是物权证券、债权证券A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
问题:单选题买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的()。A 1%以上B 0.5%到1%C 0.5%以下D 2%以上
问题:单选题我国普通国债发行的总体情况大致是( )。①规模越来越大②发行方式趋于单一③期限趋于多样化④发行方式趋于市场化A ①②③B ①②③④C ①③④D ②③④
问题:单选题下列关于我国金融市场监管体制的说法,正确的有( )。Ⅰ.1992年以前,我国金融市场由人民银行统一监管Ⅱ.1992年—1997年为我国分业监管起步阶段Ⅲ.2008年全球金融危机对我国监管体制没有影响Ⅳ.我国当前采用“一委一行两会”的监管格局A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
问题:单选题证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,涉及()情形之一的,应予立案追诉。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题只能在期权到期日行驶的期权是()。A 看涨期权B 看跌期权C 欧式期权D 美式期权
问题:判断题股票代表股东对股份公司的所有权,股票一旦损毁遗失,股东权利也随之消失。A 对B 错
问题:单选题目前我国期货市场实行()清算制度。A T+0B T+2C T+3D T+7
问题:单选题成长潜力最大但风险也最大的基金是()。A 平衡型基金B 收入型基金C 稳健成长型基金D 积极成长型基金
问题:多选题期货交易的保证金由()缴纳。A买方B卖方C经济公司D担保公司
问题:不定项题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列()信息。A受托从事的介绍业务范围B期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C交易结算结果查询方式D客户开户和交易流程、出入金流程
问题:单选题申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“两个不变”指( )。①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业A ①②③B ②④③C ③④D ①③
问题:多选题多元化投资组合的作用是()。A借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小B借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小C利用不同投资对象之间收益率变化的相关性,达到分散投资风险的目的D消除系统性风险
问题:单选题在2008年全球金融危机中,急剧放大金融市场风险的重要因素是()A 资产证券化和杠杆效应B 企业并购和扩张C 金融监管太严D 政府援助太少
问题:单选题金融市场的功能包括()。 Ⅰ.资金积累功能 Ⅱ.宏观调控功能 Ⅲ.资源配置功能 Ⅳ.风险消除功能A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
问题:单选题由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。[2015年11月真题]A 全额自销B 全额代销C 全额直销D 全额包销