合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
合规人员应熟悉业务制度
合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
第1题:
第2题:
第3题:
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
第9题:
第10题: