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客户身份识别包含哪三层含义？

题目

客户身份识别包含哪三层含义？

  • A、了解客户本人的真实身份
  • B、了解客户的交易目的和交易性质
  • C、了解客户的资金来源和用途
  • D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

关于客户身份识别措施的特殊规定,主要包括哪些含义?


答案：(1)金融机构进行客户身份识别时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息;(2)金融机构是否需要向有关部门核实客户身份，由金融机构自主决定;(3)金融机构可以提出核实客户有关身份信息请求的部门不限于公安、工商行政管理部门。

第2题：

客户身份识别包含:( )

A、了解客户本人的真实身份

B、了解客户的交易目的和交易性质

C、了解客户的资金来源和用途

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


答案：ABCD 

第3题：

客户身份识别的含义()。

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际控制人


参考答案：ABCD

第4题：

证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()

A.双方不能互相透露客户信息

B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息

C.双方独立履行反洗钱义务

D.不恰当的客户身份识别措施


正确答案：B

第5题：

简述客户身份识别的概念，及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。


正确答案：（1）客户身份识别，也称“了解你的客户”（KnowYourCustomers,KYC）或者“客户尽职调查”(CustomerDueDiligence,CDD)，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份，同时，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。 （2）广义的客户身份识别将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间界定在为客户开立账户、金融交易以及提供其他金融服务时，涵盖的范围相对广泛。 （3）狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在金融交易时，其涵盖的范围明显较窄。

第6题：

客户身份识别包括以下哪些环节()。

A.建立业务关系时的身份识别

B.交易监测和客户身份持续识别

C.强化识别客户身份

D.评估客户风险状况并进行分类管理


参考答案：ABCD

第7题：

客户身份识别包含哪三层含义?

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


答案：ABCD

第8题：

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()


参考答案：√

第9题：

以下哪类客户无需进行身份信息重新识别?()

A.身份基本信息发生变更的客户

B.国家有关部门要求协查的犯罪嫌疑人客户

C.在我行初次开立账户且身份识别正常的客户

D.交易异常的客户


正确答案：C

第10题：

产品整体概念包含以下三层的含义：（）、（）、（）。


正确答案:产品的实质；产品的形体；产品的附加利益

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