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损害上市公司利益罪的犯罪主体不包括（）。A、上市公司的董事B、上市公司的监事C、上市公司的高级管理人员D、上市公司的工作人员

题目

损害上市公司利益罪的犯罪主体不包括（）。

  • A、上市公司的董事
  • B、上市公司的监事
  • C、上市公司的高级管理人员
  • D、上市公司的工作人员
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第1题：

上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是( )。

A．上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

B．上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见

C．上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

D．上市公司监事应对公司年报告签署书面审核意见


正确答案：D
解析：本题考核持续信息披露。根据规定，公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见。

第2题：

短线交易主体不包括( )。

A、上市公司董事

B、上市公司监事

C、上市公司高级管理人员

D、持有上市公司1% 以上股份的股东


参考答案：D

第3题：

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前15日内，不得买卖本公司股票。

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误


正确答案：×

第4题：

在我国可以实施股权激励计划的公司中，激励对象不包括（ ）。

A.上市公司的董事
B.独立董事
C.上市公司核心技术人员
D.上市公司高级管理人员

答案：B
解析：
在我国可以实施股权激励计划的公司中，激励对象包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。

第5题：

证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得（）的制度

A:从事证券业务
B:担任上市公司董事
C:担任上市公司高级管理人员
D:担任上市公司监事

答案：A,C,D
解析：
被出国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

第6题：

下列哪些人员可以成为损害上市公司利益罪的主体？（ ）

A．上市公司的董事

B．上市公司的监事

C．上市公司的高级管理人员

D．上市公司的控股股东或者实际控制者


正确答案：ABCD
【考点】损害上市公司利益罪
【解析】《刑法》第169条之1规定，“上市公司的董事、监事、高级管．-tEA．员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一。致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：(一)无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；(二)以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；(三)向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；(四)为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；(五)无正当理由放弃债权、承担债务的；(六)采用其他方式损害上市公司利益的。上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。犯前款罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。”

第7题：

上市公司的()违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的行为，构成背信损害上市公司利益罪。

A.董事

B.监事

C.股东

D.高级管理人员


正确答案：ABD

本题考核的考点是背信损害上市公司利益罪的主体。根据我国《刑法修正案(六)》的规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，构成背信损害上市公司利益罪。可见，构成背信损害上市公司利益罪的主体只能是上市公司的董事、监事、高级管理人员。因此，本题的正确答案是ABD。

第8题：

我国刑法规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的，处以拘役，并处或者单处罚金。


正确答案：×
《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵一卜市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

第9题：

下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?

A：上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整
B：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C：上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D：上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

答案：D
解析：
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

第10题：

李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（　　）。
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．上市公司的工作人员
Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员


A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：A
解析：
《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高，Ⅱ证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司，但是其董监高是证券从业人员，从事的是证券业务，也是被禁入的。

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