问题:《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?()A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日
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问题:华夏基金企业标识采用(),黄色象征财富,蓝色象征着理性、科学、开放、智慧。在特殊情况下,标志可用红色白底,以象征喜庆,红红火火的热烈气氛(我们平时多采用红色白底)。A、金黄色,蓝底色B、蓝色,金黄底色C、金黄色,红底色D、红色,金黄底色
问题:每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量,不得超过该基金买卖证券年成交量的()。A、20%B、30%C、40%D、50%
问题:中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段()。A、法律手段B、行政手段C、经济手段D、教育手段
问题:研究员利用其从朋友处获得的上市公司内幕消息编造虚假的研究报告的行为是:()。A、合规B、违规C、不清楚
问题:设立证券公司,应当具备的下列条件中,哪项是错误的?()A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、注册资本不低于人民币二亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度
问题:基金下列说法错误的是:()。A、A、B和C类是同一只基金的不同收费模式B、A类为申购费前端收取,无赎回费;B类为申购费后端收取,无赎回费C、C类申购赎回均没有费用,但是会收取每年0.3%的销售服务费用,按天从基金资产中计提D、由于收费模式的不同关于华夏债券,债券A/B类具有相同的净值,而C类由于每天计提销售服务费,基金净值与债券A/B类不同
问题:客户把稳增基金转托管到华夏网上交易不收取转托管转入费用。
问题:依照《证券法》,符合以下哪种情形时,证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?()A、上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B、上市公司最近二年连续亏损的C、公司解散或者被宣告破产的D、公司有重大违法行为的
问题:华夏基金管理有限公司取得全国社保理事会确定的首批投资管理人资格的时间为()。A、2001年7月18日B、2002年12月13日C、2002年11月13日D、2001年9月16日
问题:2000年4月7日,获人事部批准,华夏基金设立了基金业第一家()。A、金融课题研究小组B、博士后科研工作站C、人行资本研究后备小组D、中科院经济观察分站
问题:开通网上交易当天不可以开通定期定额约定。
问题:基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。A、公开监管机构全部业务活动内容B、要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C、市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利D、监管部门对被监管对象给予公正待遇
问题:基金管理公司投资决策委员会是基金管理公司的()A、常设机构B、最高投资决策机构C、最高权力机构D、执行机构
问题:上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,以及在每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告。A、一个月 三个月B、二个月 四个月C、三个月 六个月D、六个月 十二个月
问题:基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由()承担。A、证券交易所和登记结算公司B、基金自身设立的注册登记机构C、基金托管人D、基金销售机构
问题:基金管理公司投资管理的基本目标是()。A、高回报B、分散风险C、高管理费和手续费D、为客户寻求与风险相称的投资回报,并维护基金和客户资产的安全
问题:如果客户要取消所有短信服务,可以删除原来账户资料中留有的手机号码。
问题:投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的是()A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、为投资者提供证券咨询服务D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
问题:下列哪些作品属于职务作品:()。A、员工以自己名义发表的散文、诗歌B、公司员工在公司任职期间完成但与公司业务无关的研究成果C、公司员工在公司任职期间完成的或发表(无论以自己名义或以公司员工名义)的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果D、公司员工在公司离职后完成的或发表(无论以自己名义或以公司员工名义)的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果