投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的是()A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、为投资者提供证券咨询服务D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

题目

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的是()

  • A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
  • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
  • C、为投资者提供证券咨询服务
  • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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第1题:

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为。选项ABCD都正确。

第2题:

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:

A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C为投资者提供证券咨询服务

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


C为投资者提供证券咨询服务

第3题:

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:( )

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


正确答案:C
【考点】投资咨询机构及其从业人员行为规范
【解析】《证券法》第171条:投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(一)代理委托人从事证券投资;
(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(五)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。故本题选C

第4题:

下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。
Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资
Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享
Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
从事证券服务业务的禁止性行为:⑴代理委托人从事证券投资;⑵与委托人约定分享投资证券收益或者分担证券投资损失;⑶买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;⑷利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑸法律、行政法规现禁止的其他行为。有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

第5题:

下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖上市公司股票

C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供,传播虚假或者误导投资者的信息


正确答案:ACD

第6题:

根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.代理委托人从事证券投资


答案:C

第7题:

2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失


正确答案:ABCD

第8题:

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

E.根据客户的风险特性,推荐投资证券产品


正确答案:ABCD
106. ABCD【解析】2005年修订的《证券法》作了更加明确的表述,其中第一百七十一条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤ 法律、行政法规禁止的其他行为。E项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

第9题:

根据《证券法》的规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列哪些行为?( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

C.买卖咨询机构提供服务的上市公司股票 -

D.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息

E.以上都不对


正确答案:ABCD

第10题:

从事证券服务业务的禁止性行为包括( )。
Ⅰ 代理委托人从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
从事证券服务业务的禁止性行为: (1)代理委托人从事证券投资; (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。 有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

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