中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主,以()为核心,辅之以事

题目

中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主,以()为核心,辅之以事中、事后的适度监管,充分维护私募基金市场的活力。

  • A、合同备案
  • B、现场检查
  • C、信息披露
  • D、运作检查
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第1题:

关于私募基金的表述,正确的是( )。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


正确答案:D
解析:中国证监会对私募基金不设行政许可,私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。

第2题:

单项选择题中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主,以( )为核心,辅之以事中、事后的适度监管,充分维护私募基金市场的活力。

A.合同备案

B.现场检查

C.信息披露

D.运作检查


正确答案:C

第3题:

关于私募基金,下列说法中正确的是( )。

A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可

B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可

C.私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


正确答案:D
解析:中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定,向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第4题:

(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是( )。
Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理
Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批
Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:A
解析:
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构(Ⅰ项正确)。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织(Ⅲ项正确)。我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度,只需向中国证券投资基金业协会登记即可(Ⅱ项错误)。

第5题:

对私募基金管理人的监管,以下描述错误的是( )。

A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批
B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求

答案:C
解析:
本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求,而由基金业协会指定相关
指引和准则,实行自律管理。参见教材(上册)P101。

第6题:

关于私募投资基金,以下描述错误的是( )。

A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金

C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业

D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性


正确答案:A
解析:中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

第7题:

以基金是否可以自由赎回为标志,基金可分为公募基金和私募基金。 ( )


正确答案:×

第8题:

中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责,以合格投资者制度为基础,强化( )监管。

A.适度

B.自律

C.事前

D.事中事后


正确答案:D
解析:中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责,坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则,以合格投资者制度为基础,通过建立健全私募基金发行监管制度,强化事中事后监管。

第9题:

中国证监会设私募基金监管部,其职能是( )
Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准
Ⅱ.组织对私募投资基金开展监督检查
Ⅲ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处理工作
Ⅴ.信息披露规则

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

答案:D
解析:
中国证监会设私募基金监管部,其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则;拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等;负责私募投资基金的信息统计利风险监测工作;组织对私募投资基余开展监督检查;牵头负责私募投资基金风险处理工作。指导协会和会管机构开展备案和服务工作;负责私募投资基余的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

第10题:

充分发挥行业自律的基础性作用,面对行业法律法规缺位的现实,把自律自治挺在法律和监管前面,树立高于法律和监管要求的(),积极配合相关部门依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动和违法违规行为。 Ⅰ.行业自律体系 Ⅱ.行业信用体系 Ⅲ.风险约束体系 Ⅳ.从业道德规范

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

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