()负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会及

题目

()负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。

  • A、股东大会
  • B、董事会
  • C、监事会
  • D、高级管理层
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第1题:

下列选项中,关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是(  )。

A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.高级管理层负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程

答案:A
解析:
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。选项B表述错误。高级管理层负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施。选项c表述错误。商业银行的业务部门负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程。选项D表述错误。

第2题:

监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。


答案:对
解析:
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
考点
内部控制的职责分工

第3题:

下列属于监事会承担的责任是()。

A.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况。

B.负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

C.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。

D.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行。


正确答案:C

第4题:

按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定,监事会的主要责任为()。

  • A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
  • B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
  • C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
  • D、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

正确答案:A,B,C

第5题:

()对股东大会负责,从事银行内部的尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、高级管理层
  • D、股东大会

正确答案:B

第6题:

下列选项中,不属于银行高级管理层内部控制职责的是(  )。

A.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

答案:D
解析:
高级管理层负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施;负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行;负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。选项D属于监事会的岗位职责。

第7题:

商业银行监事会的职责有( )。

A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B.执行董事会决策
C.负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
D.组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

答案:A,C
解析:
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

第8题:

以下属于监事会风险管理职责的是:( )。

A.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行管理职责

B.负责监督董事会、高级管理层完善风险管理体系

C.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为

D.负责对董事会讨论事项发表客观、公正的意见


正确答案:ABC

第9题:

《商业银行内部控制评价试行办法》规定,监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责()。

  • A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
  • B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
  • C、制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
  • D、负责执行董事会决策

正确答案:A,B

第10题:

监事会负责监督董事会、()完善内部控制体系。

  • A、监事会
  • B、高级管理层
  • C、内部控制委员会
  • D、业务部门

正确答案:B

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