证券投资分析师自律组织的功能主要包括()。

题目

证券投资分析师自律组织的功能主要包括()。

  • A、进行会员资格认证
  • B、对会员进行职业道德、行为标准管理
  • C、对证券投资分析师进行培训
  • D、为会员内部交流及国际交流提供支持
  • E、当会员违反国家法律、法规时,由自律组织提起诉讼
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第1题:

证券投资分析师自律组织基本上都是以盈利为目的的自发组织。( )


正确答案:×
在世界各国,证券分析师自律性组织基本上都不以盈利为目的,属于自发组织的非营利性团体。

第2题:

证券投资分析师自律组织的功能主要包括( )。

A.进行会员资格认证

B.对会员进行职业道德、行为标准管理

C.对证券投资分析师进行培训

D.为会员内部交流及国际交流提供支持


正确答案:ABCD
114. ABCD【解析】证券分析师组织的功能主要有以下几项:①为会员进行资格认证; ②对会员进行职业道德、行为标准管理;③证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

第3题:

制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:×
制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般是证券投资分析师自律性组织的功能。

第4题:

我国证券分析师的自律组织是( )。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.证券交易所投资分析师协会


正确答案:C

第5题:

我国证券分析师自律组织的任务包括( )。

A.制定证券分析师执业道德规范

B.制定证券投资咨询自律性公约

C.制定证券分析师执业行为准则

D.制定证券分析师的工资水平


正确答案:ABC
我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会,简称SAAC,成立于2000年7月,任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

第6题:

证券投资分析师自律性组织的会员必须是个人会员。


正确答案:×
证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。

第7题:

制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:B
制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准是投资分析师自律性组织的功能之一。

第8题:

世界各国证券投资分析师自律性组织的会员均只能是个人会员。( )


正确答案:×
世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。

第9题:

中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。( )


正确答案:√
了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节,P432。

第10题:

我国证券投资分析师自律组织是( )。

A.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

B.中国总工会证券投资分析师分会

C.中国金融学会证券投资分析师专业委员会

D.中国证监会


正确答案:A

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