证券投资分析师自律性组织的职能主要有()。

题目
证券投资分析师自律性组织的职能主要有()。

A:对会员进行职业道德、行为标准管理
B:依法对证券市场的违法交易行为进行处罚
C:对会员单位证券投资分析师进行培训
D:对会员进行资格认证
参考答案和解析
答案:A,B,C
解析:
证券分析师组织的功能主要有以下几项:①为会员进行资格认证;②对会员进行职业道德、行为标准管理;③证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交性及国际交性提供支持等。
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相似问题和答案

第1题:

证券分析师一般都有自律性组织,这些组织基本上都是自发组织的非营利性团体,会员只能是个人证券分析师会员。( )


正确答案:×
会员也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。

第2题:

世界各国证券投资分析师自律性组织通常为会员进行资格认证,资格认证必须通过专门的考试确认。( )


正确答案:×
这种资格认证主要通过考试这种形式进行;也有不必通过考试认证的.但一般会在资格的称谓上加以区分。

第3题:

世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证,资格认证必须通过专门的考试确认。( )


正确答案:×
为会员进行资格认证主要通过考试这种形式进行,也有不必通过考试认证的,但一般会在资格的称谓上加以区分。

第4题:

制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:B
制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准是投资分析师自律性组织的功能之一。

第5题:

我国证券分析师的自律性组织是( )。

A.中国金融学会证券分析师专业委员会

B.中国总工会证券分析师分会

C.中国证券业协会证券分析师委员会

D.中国证券会


正确答案:C
25.C【解析】我国的证券分析师行业自律组织一中国证券业协会证券分析师专业委员会 ( Securities Analysts Association of China, SAAC).

第6题:

世界各国证券投资分析师自律性组织的会员均只能是个人会员。( )


正确答案:×
世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。

第7题:

证券投资分析师自律性组织的会员必须是个人会员。


正确答案:×
证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。

第8题:

制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:×
制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般是证券投资分析师自律性组织的功能。

第9题:

投资管理与研究协会(AIMR)是( )。

A.北美的证券分析师组织

B.欧洲证券分析师的协会组织

C.亚洲证券分析师的协会组织

D.拉丁美洲证券分析师公会


正确答案:A

第10题:

我国证券分析师自律组织的任务包括( )。

A.制定证券分析师执业道德规范

B.制定证券投资咨询自律性公约

C.制定证券分析师执业行为准则

D.制定证券分析师的工资水平


正确答案:ABC
我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会,简称SAAC,成立于2000年7月,任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

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