证券分析师自律组织的主要功能有( )。

题目
证券分析师自律组织的主要功能有( )。
Ⅰ为会员进行资格认证
Ⅱ对会员进行职业道德、行为标准管理
Ⅲ对证券分析师进行培训
Ⅳ确定分析师收入参考标准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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第1题:

世界各国证券投资分析师自律性组织的会员均只能是个人会员。( )


正确答案:×
世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。

第2题:

我国证券分析师行业自律组织是( )。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.证券交易所投资分析师协会


正确答案:C
答案为C。我国的证券分析师行业自律组织是中国证券业协会证券分析师专业委员会,于2000年7月5日在北京成立。

第3题:

制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:×
制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般是证券投资分析师自律性组织的功能。

第4题:

我国证券分析师自律组织的任务包括( )。

A.制定证券分析师执业道德规范

B.制定证券投资咨询自律性公约

C.制定证券分析师执业行为准则

D.制定证券分析师的工资水平


正确答案:ABC
我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会,简称SAAC,成立于2000年7月,任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

第5题:

我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。( )


正确答案:×

第6题:

证券投资分析师自律组织基本上都是以盈利为目的的自发组织。( )


正确答案:×
在世界各国,证券分析师自律性组织基本上都不以盈利为目的,属于自发组织的非营利性团体。

第7题:

证券投资分析师自律性组织的会员必须是个人会员。


正确答案:×
证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。

第8题:

证券分析师一般都有自律性组织,这些组织基本上都是自发组织的非营利性团体,会员只能是个人证券分析师会员。( )


正确答案:×
会员也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。

第9题:

我国证券分析师的自律性组织是( )。

A.中国金融学会证券分析师专业委员会

B.中国总工会证券分析师分会

C.中国证券业协会证券分析师委员会

D.中国证券会


正确答案:C
25.C【解析】我国的证券分析师行业自律组织一中国证券业协会证券分析师专业委员会 ( Securities Analysts Association of China, SAAC).

第10题:

下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法,正确的有( )。

A.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”

B.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。

C.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范

D.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会


正确答案:BCD
SAC是中国证券业协会的英文缩写。

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