除法定限售股份外,申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的,应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件?()A、由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书B、财务顾问报告C、主办券商出具的审查意见D、法律意见书

题目

除法定限售股份外,申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的,应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件?()

  • A、由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书
  • B、财务顾问报告
  • C、主办券商出具的审查意见
  • D、法律意见书
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第1题:

某挂牌公司成立于2010年10月,2015年3月31日在全国股转公司挂牌,自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人,同时担任挂牌公司总经理职务,直接持有挂牌公司6000万股股票,此外A持有B公司70%的股份,B公司持有该挂牌公司3000万股股票,以下说法正确的是()。

  • A、2015年3月31日A可解除限售股票1500万股
  • B、2015年3月31日A可解除限售股票2000万股
  • C、2015年3月31日B可解除限售股票750万股
  • D、2015年3月31日B可解除限售股票1000万股

正确答案:A,D

第2题:

由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的,履行下列哪项审批流程,可以不予披露?()

  • A、挂牌公司经股东大会同意,并向全国股转公司报告后
  • B、挂牌公司经主办券商同意,并向全国股转公司报告后
  • C、挂牌公司向当地证监局申请豁免,经当地证监局同意后
  • D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

正确答案:D

第3题:

以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是( )。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ

答案:C
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》(2013年修订),非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,要求披露的文件包括:公开转让说明书(证监会核准的最终稿)、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书(如有)、中国证监会核准文件(如申请时股东人数超过200人)。

第4题:

以下关于自愿限售说法错误的有()。

  • A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售
  • B、申请办理自愿限售的,需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书,并提交主办券商出具的审查意见
  • C、若股票发行有自愿限售安排的,自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
  • D、自愿限售股份到期后需要解除限售的,参照法定解除限售的申请程序办理

正确答案:B

第5题:

实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的,全国股转公司()。

  • A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
  • B、告知其暂停解除限售的时限
  • C、可以要求其进行自查并提交自查报告
  • D、可以要求其限期进行整改

正确答案:A,B,C,D

第6题:

以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本?()

  • A、解除限售登记
  • B、限售登记
  • C、新增股份登记
  • D、送转股

正确答案:C,D

第7题:

某挂牌公司办理解除限售业务,根据中国结算通知要求,拟于9月30日(周五)在全国股转公司发布股份解除限售公告,则其解除限售股份的可转让日最早可以定在()。(注:10月1-7日为法定节假日,10月8日为周六,10月9日为周日,但8日、9日均为工作日)

  • A、10月3日
  • B、10月10日
  • C、10月11日
  • D、10月12日

正确答案:D

第8题:

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定,下列关于股票解除限售条件的表述正确的是(?? )。
Ⅰ.上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
Ⅱ.上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
Ⅲ.发行人首次公开发行前已发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅳ.上市公司非公开发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅴ.限售股份,股东可以通过上市公司申请解除限售

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下: Ⅰ、Ⅱ两项,根据2.3.2规定,上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项,根据2.3.1规定,下列股份符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售:
?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份(以下简称首发前股份);
?? ②上市公司非公开发行的股份;
?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份;
?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份;
?? ⑤其他限售股份。

第9题:

某挂牌公司董事刘某新增股份的股份性质可能是()。

  • A、无限售条件流通股
  • B、挂牌后个人类限售股
  • C、高管锁定股
  • D、挂牌前个人类限售股

正确答案:A,C

第10题:

某公司董监高持有该公司10000股,其中5000股属于挂牌前取得的原始股,另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职,挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时,应如何申报股份性质?()

  • A、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售;挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
  • B、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股;挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
  • C、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股;挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
  • D、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售;挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售

正确答案:B

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