在为股东办理限售,且限售类别为股东自愿限售时,以下哪个材料是必备文件?()A、股东的身份证明材料复印件B、股东的自愿限售承诺函C、股东签字(个人股东)、盖章(机构股东)的《股份限售登记明细申报表》D、挂牌公司盖章的《股份限售登记明细申报表》

题目

在为股东办理限售,且限售类别为股东自愿限售时,以下哪个材料是必备文件?()

  • A、股东的身份证明材料复印件
  • B、股东的自愿限售承诺函
  • C、股东签字(个人股东)、盖章(机构股东)的《股份限售登记明细申报表》
  • D、挂牌公司盖章的《股份限售登记明细申报表》
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第1题:

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定,下列关于股票解除限售条件的表述正确的是(?? )。
Ⅰ.上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
Ⅱ.上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
Ⅲ.发行人首次公开发行前已发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅳ.上市公司非公开发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅴ.限售股份,股东可以通过上市公司申请解除限售

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下: Ⅰ、Ⅱ两项,根据2.3.2规定,上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项,根据2.3.1规定,下列股份符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售:
?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份(以下简称首发前股份);
?? ②上市公司非公开发行的股份;
?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份;
?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份;
?? ⑤其他限售股份。

第2题:

Ⅰ,关于配股,深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ,可转债、增发均无限售期规定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅳ项,可供出售债务工具投资发生减值损失,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失应当予以转回,计入当期损益,即不影响所有者权益,但影响净利润。

第3题:

关于股份限售期,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月
Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月
Ⅴ.上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股份,在收购行为完成后的12个月内不得转让,但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
Ⅰ项,对于配股,深圳证券交易所主板、中小企业板、创业板上市公司《规范运作指引》(2015年修订)均规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。上交所未做出规定。Ⅱ、Ⅲ两项,公开增发与发行可转换公司债券无限售期规定。Ⅳ项,《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第9条规定,发行对象属于下列情形之一的,具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅴ项,《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第74条规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份.在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制,但应当遵守本办法第6章的规定。

第4题:

挂牌公司为董事办理股份限售登记,变更后股份性质为()。

  • A、高管锁定股
  • B、挂牌前个人类限售股
  • C、挂牌后个人类限售股
  • D、无限售条件流通股

正确答案:A

第5题:

某挂牌公司董事刘某新增股份的股份性质可能是()。

  • A、无限售条件流通股
  • B、挂牌后个人类限售股
  • C、高管锁定股
  • D、挂牌前个人类限售股

正确答案:A,C

第6题:

关于股份限售期,以下说法正确的有(  )。
Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ.控股股东参与增发应锁定12个月
Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月

A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
Ⅰ,关于配股,深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ,可转债、增发均无限售期规定。

第7题:

以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本?()

  • A、解除限售登记
  • B、限售登记
  • C、新增股份登记
  • D、送转股

正确答案:C,D

第8题:

关于股份限售期,以下说法正确的有(  )

A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
B.控股股东认购的可转债无限售期
C.控股股东参与增发应锁定12个月
D.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月
E.上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让。但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制。

答案:B,D,E
解析:
A,关于配股,深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定,持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份,限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。B、C,可转债、增发均无限售期规定。

第9题:

以下关于自愿限售说法错误的有()。

  • A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售
  • B、申请办理自愿限售的,需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书,并提交主办券商出具的审查意见
  • C、若股票发行有自愿限售安排的,自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
  • D、自愿限售股份到期后需要解除限售的,参照法定解除限售的申请程序办理

正确答案:B

第10题:

承诺人作出股份限售等承诺的,其所持股份因司法强制执行、继承等原因发生非交易过户的,受让方可不遵守原股东作出的承诺。


正确答案:错误

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