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为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。

题目

为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。

  • A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行
  • B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行
  • C、挂牌公司、主办券商、律师
  • D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所
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第1题：

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（ ）


正确答案：A
考点：掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P107。

第2题：

上市公司应当在募集资金到账后两周内与（ ）签订募集资金专户存储监管协议。

A．中国证监会

B．保荐人

C．中国人民银行

D．存放募集资金的商业银行


正确答案：BD
上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

第3题：

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账届（ ）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．1周

B．2周

C．1个月

D．半年


正确答案：B

第4题：

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有( )。

Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议

Ⅱ.三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户

Ⅲ.三方监管协议应约定，上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构

Ⅳ.三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料

Ⅴ.三方监管协议应约定，商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户

A、III,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
Ⅰ项，沪市规定的时间为两周内，深市主板、中小板、创业板规定的时间是1个月内；Ⅲ项，各板都包含一次或12个月内累计数，但规定的具体数据不相同，沪市为5000万且20%，深市主板为5000万或20%，深市中小板为1000万或5%，创业板为1000万或10%。

第5题：

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（ ）


正确答案：√

第6题：

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后（ ）内签订募集资金专户存储三方监管协议。 A．1周 B．2周 C．1个月 D．半年


正确答案：B
掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P104。

第8题：

保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后( )内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周

B．两周

C．10个工作日

D．15个工作日


正确答案：B
15.B【解析】根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，保荐人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

第9题：

根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
Ⅱ．单次补充流动资金时间不得超过12个月
Ⅲ．上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20％
Ⅳ．三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议

A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅲ．每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的30％；Ⅳ，应该是“自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议”；用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。节余募集资金(包括利息收入)低于100万或者低于该项目募集资金承诺投资额5％的，免于前述程序，使用情况在年度报告中披露即可。

第10题：

上市公司募集资金专户存储三方监管协议的签署方包括发行人、保荐机构和证券交易所。（）


答案：错
解析：
保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

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