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（）就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。

题目
单选题
（）就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。
A

基金托管

B

基金监管

C

基金管理

D

基金募集

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第1题：

金融监管理论和实践的核心是()。

A.监管主体

B.监管法律

C.监管手段

D.监管目标


参考答案：D

第2题：

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。


A、保护管理人及相关当事人的合法权益
B、规范证券投资基金投资人
C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
D、以上说法都是正确的

答案：C
解析：
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，我国基金监管目标是促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

第3题：

风险为本的监管是一种以识别和计量风险为基础的新型监管理念,因此,实施以风险为本的监管,首先需要监管当局或监管主体对银行风险进行分类。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

效率原则是银行监管原则之一，它具体是指银行监督管理机构在进行监管活动中要（），既要保证全面履行监管职责，确保监管目标的实现，又要努力降低监管成本，不给纳税人、被监管对象带来负担。

A.以最快速度提出监管意见
B.最大限度维护监管层的利益
C.合理配置和利用监管资源，提高监管效率
D.为监管对象节约尽可能多的成本

答案：C
解析：
效率原则是银行监管原则之一，它具体是指银行监督管理机构在进行监管活动中要合理配置和利用监管资源,提高监管效率,既要保证全面履行监管职责,确保监管目标实现,又要努力降低监管成本,不给纳税人、被监管对象带来负担。

第5题：

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
以下原则中，( )不是基金监管的原则。


A、审慎监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、保障投资者利益原则
D、依法监管原则

答案：B
解析：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
基金监管的基本原则包括以下几个方面：
①保障投资人利益原则;
②适度监管原则;
③高效监管原则;
④依法监管原则;
⑤审慎监管原则;
⑥公开、公平、公正监管原则。

第6题：

政府有关部门应当严格按照法律法规和职责,落实( ),明确监管对象和范围、厘清监管事权,依法对市场主体进行监管,实现监管全覆盖。

A、主导职能

B、监管责任

C、服务职责

D、管理责任


参考答案：B

第7题：

(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

第8题：

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )


正确答案：√

第9题：

效率原则是指银行业监督管理机构在进行监管活动中要合理配置和利用监管资源，提高监管效率，主要保证全面履行监管职责，确保监管目标的实现，监管成本属于次要方面，无需考虑。


答案：错
解析：
效率原则是指银行业监督管理机构在进行监管活动中要合理配置和利用监管资源,提高监管效率,既要保证全面履行监管职责,确保监管目标实现,又要努力降低监管成本,不给纳税人、被监管对象带来负担。

第10题：

自律组织即自我管理机构，是政府监管的主要手段，也是监管机构进行监管必要的和有益的补充。（ ）


答案：错
解析：
自律组织即自我管理机构，是政府监管的重要辅助，也是监管机构进行监管必要的和有益的补充。

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