下列关于市盈率的等式，正确的是( )。
A．市盈率＝股票市场价格×每股净利润
B．市盈率＝股票市场价格×每股净资产
C．市盈率＝股票市场价格÷每股净利润
D．市盈率＝股票市场价格÷每股净资产
市盈率的计算公式为( )
A、市盈率=公司股票价格/每股净资产
B、市盈率=公司股权价值/发行后总股本
C、市盈率=股票市场价格/每股净资产
D、市盈率=股票市场价格/每股收益
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我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
A．公开招标方式
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．协商定价方式
A、①②③④
B、①②③④
C、①②④③
D、②①④③
股票定价的方法
采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。
2019 年中级经济师金融试题及答案(卷十)一、单项选择题1 、最常用的并购方式是()。A、用现金购买资产B、用股票交换股票C、用股票购买资产D、用现金购买股票【正确答案】 B【答案解析】本题考查并购的基本类型。最常用的并购方式是用股票交换股票。【该题针对 “并购业务 ”知识点进行考核】2 、市盈率的计算公式为()。A、市盈率=每股净资产/股票市场价格B、市盈率=股票市场价格/每股净资产C、市盈率=股票市场价格/每股收益D、市盈率=每股收益/股票市场价格【正确答案】 C【答案解析】本题考查市盈率的计算公式。市盈率=股票市场价格/ 每股收益。【该题针对 “首次公开发行股票的估值和定价方式 ”知识点进行考核】3、在IPO发行方式中，承销商有较大的定价和分配销售新股的主动权的是 ()。A、混合方式B、固定价格方式C、簿记方式D、竞价方式【正确答案】 C【答案解析】本题考查首次公开发行股票的定价方式。簿记方式又称累计订单定价方式，此种定价方式下，承销商有较大的定价和分配销售新股的主动 权。【该题针对 “首次公开发行股票的估值和定价方式 ”知识点进行考核】4、投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是()。A、做市商B、承销商C、经纪商D、自营商【正确答案】 A【答案解析】本题考查投资银行作为做市商的表现。投资银行在发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。【该题针对 “投资银行概述”知识点进行考核】5 、我国证券交易所的组织形式是()。A、公司制B、会员制C、经纪制D、审核制【正确答案】 B【答案解析】本题考查证券交易场所的相关知识。证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种，我国是会员制。【该题针对 “证券经纪业务的基本要素及特点 ”知识点进行考 核】6、下列证券承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费的是( )。A、包销B、尽力推销C、余额包销D、混合推销【正确答案】 B【答案解析】本题考查对尽力推销的理解。采用尽力推销的方式，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。【该题针对 “投资银行的业务概述、证券发行承销概念”知识点进行考核】7 、连续竞价的成交价格决定原则是()。A、最高买进申报与最低卖出申报相同B、价格优先，时间优先C、收益最大化D、边际成本与边际收益相等【正确答案】 A【答案解析】本题考查证券委托成交的竞价原则。连续竞价的成交价格决定原则是最高买进申报与最低卖出申报相同。【该题针对 “证券经纪业务的流程”知识点进行考核】8 、证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验，按照 ()的原则，自动撮合以确定成交价格。A、数量优先，时间优先B、价格优先，时间优先C、数量优先，价格优先D、价格优先，委托优先【正确答案】 B【答案解析】本题考查证券委托成交的成交原则。证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验，按照 “价格优先，时间优先 ”的原则，自动撮合以确定成交价格。【该题针对 “证券经纪业务的流程”知识点进行考核】、按照 ()，交易委托可以分为市价委托和限价委托。A、委托价格的不同特征B、委托数量的不同特征C、委托人的不同特征D、委托性质的不同特征【正确答案】 A【答案解析】本题考查交易委托的种类。按照委托价格的不同特征，交易委托可以分为市价委托和限价委托。【该题针对 “证券经纪业务的流程”知识点进行考核】、证券账户业务指南规定，一个投资者在同一市场最多可以申请开 立()个 A 股账户、封闭式基金账户。131020【正确答案】 B【答案解析】本题考查开立证券账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、B股账户。【该题针对 “证券经纪业务的流程”知识点进行考核】11、基金所募集的资金，在法律上具有()。A、公正性B、独立性C、平等性D、自愿性【正确答案】 B【答案解析】本题考查对证券投资基金概念的理解。基金所募集的资金，在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券等分散化组合投资。【该题针对 “证券投资基金的概念和特点 ”知识点进行考核】12 、 ()是指通过非公开形式募集资金，主要对非上市企业但不限于非上市企业的股权投资。A、风险投资B、私募股权投资C、资产管理D、自营证券投资【正确答案】 B【答案解析】本题考查私募股权投资的概念。私募股权投资是指通过非公开形式募集资金，主要对非上市企业但不限于非上市企业的股权投资，涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资，即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业所进行的投资，以及上市后的私募投资 (PIPE等。【该题针对 “自营证券投资、私募股权和风险投资 / 资产管理知识点进行考核】、我国金融债券的发行方式是()。A、私募发行方式B、承购包销方式C、招标承销形式D、额度发行方式【正确答案】 C【答案解析】本题考查我国金融债券发行方式。我国金融债券主要在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，主要采用协议承销、招标承销等方式。【该题针对 “债券发行和证券私募发行”知识点进行考核】、基金投资者是基金的()。A、管理者B、所有者C、托管者D、发行者【正确答案】 B【答案解析】本题考查对证券投资基金概念的理解。基金投资者是基金的所有者。【该题针对 “证券投资基金的概念和特点 ”知识点进行考核】二、多项选择题、按收购融资渠道分类，并购分为 ()。A、要约收购B、协议收购C、混合并购D、杠杆收购E、管理层收购【正确答案】 DE【答案解析】本题考查并购的分类。按收购融资渠道分类，并购分为杠杆并购和管理层收购。【该题针对 “并购业务 ”知识点进行考核】、售出属于广义的并购范畴。下列并购方式中，属于售出的有()。A、分立B、资产剥离C、溢价购回D、完全析产分股E、子股换母股【正确答案】 ABDE【答案解析】本题考查并购的知识。广义的并购包括：扩张、售出、公司控制和所有权结构变更。其中，售出包括分立、子股换母股、完全析产分股、资产剥离、股权分离。选项 C属于公司控制的内容。【该题针对 “并购业务 ”知识点进行考核】、香港采用的首次公开发行股票的定价方式的混合模式是将相结合()A、竞价方式B、簿记方式C、固定价格公开认购D、拍卖方式E、以上都对【正确答案】 BC【答案解析】本题考、查首次公开发行股票的定价方式。香港采用的模式是将簿记方式与固定价格公开认购相结合。【该题针对 “首次公开发行股票的估值和定价方式 ”知识点进行 考核】、下列属于我国国债目前的发行方式的是()。A、行政分配方式B、余额包销方式C、询价推销方式D、承购包销方式E、公开招标方式【正确答案】 DE【答案解析】本题考查我国国债发行方式。目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式，目前我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式。【该题针对 “债券发行和证券私募发行”知识点进行考核】、基金市场服务机构包括()。A、基金投资咨询机构B、基金注册登记机构C、基金管理人D、律师事务所E、基金自律组织【正确答案】 A、BCD【答案解析】本题考查基金市场服务机构。基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构，主要包括基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询机构、基金评级机构等。【该题针对 “证券投资基金的参与主体”知识点进行考核】、股票基金与单一股票之间的不同点是()。A、每一交易日股票基金只有一个价格B、股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C、股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中D、股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险E、对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义【正确答案】 ADE【答案解析】本题考查股票基金与单一股票之间的不同点。