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有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。

题目
有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
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第1题：

关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ


参考答案：C

第2题：

下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（ ）。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

D．有完善的风险管理与内部控制制度


正确答案：AD
AD
证券公司的设立条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东 具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)具有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第3题：

()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体()。

A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员

B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员

C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员

D.个人股民


参考答案：D

第4题：

根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的 说法正确的有：（ )
A.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为
B.在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券
C.禁止法人利用他人账户从事证券交易
D.国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上 市交易的股票


答案：A
解析：
。根据《证券法》第79条的规定，在证券交易 中，禁止证券公司及其从业人员从亊损害客户利益的 欺诈行为。可见，A项正确。第80条规定：“禁止法人 非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己 或者他人的证券账户。”可见B、C项均不正确。第83条规定：“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市 交易的股票，必须遵守国家有关规定。”可见，D项不正 确。因此，本题答案为A项。

第5题：

下列说法正确的有(　　)

A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密

B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构

C.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格

D.违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任


ABD．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

第6题：

属于从事证券交易受限制人员的有()

A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

B.证券交易所从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券公司从业人员

E.证券监督管理机构工作人员


参考答案：ABCDE

第7题：

首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。

A．新《证券法》

B．《证券公司监督管理条例》

C．《证券从业人员管理条例》

D．《证券经纪从业人员执业守则》


正确答案：B

第8题：

根据《证券法》的规定，以下有关证券交易的说法正确的有：（ ）

A．在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

B．在证券交易中，禁止法人开立账户，买卖证券

C．禁止法人利用他人账户从事证券交易

D．国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票


正确答案：A
根据《证券法》第79条的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。可见，A项正确。根据第80条的规定：“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户.”可见BC项均不正确。根据第83条的规定：“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。”可见，D项不正确。因此，本题答案为A。

第9题：

有关中国证券业协会的主要职责，说法正确的有（）。

A.组织会员单位从业人员的业务培训

B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.收集整理证券信息，为会员提供服务


正确答案：ABD

第10题：

下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度


答案：A,B,C,D
解析：
。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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