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证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。

题目
证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案和解析
答案：A
解析：
第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。
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第1题：

根据《执业药师业务规范(试行)》，执业药师业务规范是指执业药师在运用药学等相关知识、技能和专业素养从事业务活动时，应当遵守的行为准则。执业药师的业务活动包括

A、药物警戒

B、健康教育

C、用药咨询

D、药品定价


答案：ABC

第2题：

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。

第3题：

心理咨询机构以及心理咨询人员应当依照法律、法规、规章和(),向公民提供心理状态评估、心理行为问题咨询和干预等服务。

A.执业范围

B.执业规范

C.执业资质

D.诊疗水平


答案B

第4题：

证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员（ ）管理。
①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯

A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③④

答案：B
解析：
证券公司.证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记.岗位职责.执业行为的管理。

第5题：

中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）


正确答案：√
了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

第6题：

我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。

A．制定证券分析师执业道德规范

B．制定证券投资咨询自律性公约

C．制定证券分析师执业行为准则

D．制定证券分析师的工资水平


正确答案：ABC
我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月，任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

第7题：

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。

第8题：

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）


正确答案：×

第9题：

（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A．《期货高管人员任职资格管理办法》

B．《期货从业人员行为规范》

C．《期货从业人员执业行为准则》

D．《期货从业人员经纪业务规范》


正确答案：C

第10题：

《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 （ ）


答案：错
解析：
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月I9日由中国证券业协会正 式颁布实施。

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