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下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。

题目
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。
①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

A.②③
B.①④
C.③④
D.②③④
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第1题：

证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准，未经批准，不得开展任何融资融券业务活动。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

第2题：

2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案：D

第3题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）


正确答案：×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


正确答案：√

第5题：

下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《融资融券交易风险揭示书》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案：D
2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第6题：

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国国务院批准。（ ）


正确答案：×

第7题：

证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

第8题：

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A．必须经证监会批准

B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约


正确答案：ABCD
72. ABCD【解析】除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

第9题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 A．上限 B．资金额度 C．权限


正确答案：C

第10题：

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
1、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

A.2、3
B.2、4
C.3、4
D.2、3、4

答案：A
解析：
注意审题，题目问的说法错误的是 证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。第2点少了电子方式，故第2点错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故第3点错误。

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