在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中,正确的操作步骤有( )。

题目
在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中,正确的操作步骤有( )。
A.结算参与人为净应付款项目其资金交收账户的资金不足,需要在次日上午开市前补足 资金
B.由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券,因此证券公司不存在组织证券以备交 收的过程
C.结算参与人为净应付款项的,应向中国结算公司沪、深分公司在商业银行开立的专用存 款账户汇入款项,开通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪、深分公司
D.结算参与人净应付款项的,应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额

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第1题:

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有( )。

A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成


正确答案:ABC

第2题:

在证券交易所质押式回购的清算与交收时,结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的,应当按照规定履行资金交收义务。( )


正确答案:×
【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P276。

第3题:

按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程,证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户,通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。( )


正确答案:×
【解析】按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程,中国结算深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户,通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。

第4题:

关于证券交易所买断式回购的清算与交收,下列表述中正确的是()

A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户,用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收,中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行,不需要另外开立资金和证券交易
D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度

答案:A
解析:
B项,到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收,此时,中国结算公司上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保;C项,结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户,用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项,国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制

第5题:

证券交易所买断式回购初始结算业务流程有( )。 A.清算 B.资金交收 C.证券交收 D.结算


正确答案:ABC
买断式回购初始结算业务流程如下:①清算。买断式回购初始交易日(T日),中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额;②资金交收和证券交收。资金方面,T日,中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0日资金预交收。

第6题:

证券交收环节的含义包括( )。

A.投资者与投资者之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收


正确答案:C
证券交收包含两个层面的含义:①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收;②结算参与人与客户之间的证券交收。

第7题:

证券交易的结算可以划分为( )等环节。 A.交易数据接收、清算 B.发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C.证券交收和资金交收、发送交收结果 D.结算参与人划回款项、交收违约处理


正确答案:ABCD
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P294。

第8题:

证券交易结算流程中的证券交收环节包括( )。

A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.投资者与投资者之间的证券交收


正确答案:AC
证券交收包含两个层面:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第9题:

证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额支付证券和资金,并提供交收担保。在交收完成前,结算参与人可以动用用于交收的证券、资金和担保物。( )


正确答案:×
证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额支付证券和资金,并提供交收担保。在交收完成前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。    

第10题:

关于证券交易所买断式回购的清算与-交收,下列表述中正确的是()。

A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户,用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收,中国结算公司上海分公司提供担保
C:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
D:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行,不需要另外开立资金和证券交收账户

答案:A
解析:
B项,到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收,此时,中国结算公司上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保;C项,国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度;D项,结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户,用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

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