第1题：
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。
A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作
第2题：
证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下分别简称《试行办法》《实施细则》）的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（1分）
A．未按照《试行办法》《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B．未按照《试行办法》《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C．未按照《试行办法》《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D．违反《试行办法》《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
第3题：
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（ ）
第4题：
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )．（1分）
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
D．汇集他人资金参与集合资产管理计划
第5题：
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )．
A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
第6题：
托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为集合资产管理计划名称。（ ）
第7题：
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自由资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
第8题：
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．知情的权利
D．汇集他人资金参与集合资产管理计划
第9题：
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )．
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
第10题：
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额．()