《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的()等风险。

题目
《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的()等风险。

A:管理风险放大
B:利率风险放大
C:投资风险放大
D:法律风险放大
参考答案和解析
答案:C
解析:
《融资融券交易风险揭示书》至少应包括的内容之一是,提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。
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第1题:

各试点证券公司还可以根据具体情况在本公司制定的《融资融券交易风险揭示书》中提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,并对此存在的风险作进一步的说明。( )


正确答案:×

第2题:

违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。( )


正确答案:×
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易可能导致管理风险的产生。

第3题:

证券公司融资融券业务的风险包括( )等。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.业务管理风险


正确答案:ABCD
112. ABCD【解析】证券公司融资融券业务的风险:①客户信用风险;②市场风险;③业务规模及集中度风险;④业务管理风险;⑤信息技术风险。

第4题:

因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为()。

A:业务管理风险
B:业务规模及集中度风险
C:信息技术风险
D:市场风险

答案:C
解析:
证券公司融资融券业务的风险主要有:客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

第5题:

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。

A:交易频率过低
B:有风险承但能力
C:投资风险稳健
D:从事证券交易的时间连续计算不足半年

答案:D
解析:
对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

第6题:

《融资融券交易风险揭示书》提示客户在从事融资融券交易期间,如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给客户造成经济损失。( )


正确答案:√

第7题:

《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的(),以及其特有的投资风险放大等风险。

A:市场风险
B:系统风险
C:违约风险
D:政策风险

答案:A,B,C,D
解析:
《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容之一是提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

第8题:

《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。

A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

B、提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。

C、提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

D、提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成的经济损失。


正确答案:ABCD

第9题:

证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因而导致业务经营损失的可能性。

A:规模失控
B:制度不全
C:操作失误
D:客户违约

答案:B,C
解析:
A项,业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性;D项,客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

第10题:

证券公司融资融券业务的风险主要有()。

A:客户信用风险
B:市场风险
C:法律风险
D:信息技术风险

答案:A,B,D
解析:
证券公司融资融券业务的风险主要有:客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。故A、B、D选项正确。

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