第1题:
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )
第2题:
证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险.()
此题为判断题(对,错)。
第3题:
证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。( )
第4题:
软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的( )。
A.非系统风险
B.合规风险
C.技术风险
D.管理风险
第5题:
因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为( )。
A.业务管理风险
B.业务规模及集中度风险
C.信息技术风险
D.市场风险
第6题:
通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。( )
第7题:
在金融衍生工具交易中,因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。( )
第8题:
下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。
A.证券公司工作人员申报差错引起的风险
B.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
第9题:
系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 ( )
第10题:
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.技术原因而造成的风险
E.交割失误引起的风险